• Завантаження погоди...
  • (04141) 6-52-46
  • 11714, Україна, Житомирська область, Новоград-Волинський р-н, смт. Городниця, вул. Паркова, 5
1
клас
пожежної
небезпеки

ПЛАН АУДИТУ 2017 РІК

ПЛАН АУДИТУ 2017 РІК

План аудита

 

Дата аудита:

1-3 ноября 2017 г.

Название организации:

Государственное предприятие «Городницкое лесное хозяйство»

Критерии аудита:

Оценивается соответствие следующему стандарту(ам):

Временный стандарт NEPCon для оценки лесоуправления в Украине, версия 1 от 19 декабря 2014.

Полностью проверяются принципы 4 и 7, а также Критерии 6.2; 6.3; 6.9; 9.4.

Также будет оцениваться соответствие стандартов FSC по цепи поставок (FSC STD 40-004 V 3-0) и по использованию товарных знаков FSC владельцами сертификатов (FSC-STD-50-001 V 1-2). Будут также проверены корректирующие действия лесхоза по устранению несоответствий, выставленных по цепи поставок во время ежегодного аудита в 2016 году.

Вид аудита:

Ежегодный аудит

Год: 2017

Сертификат(ы):

NC-FM/COC-023997

Контактные данные ГП «Городницкое  лесное хозяйство» для данного аудита:

Ф.И.О: Валенкевич Леонтий Михайлович

Должность: главный лесничий

Телефон: +380674101511

Электронная почта: lisgor@remove-this.ukr.net

 

Контактные данные NEPCon для данного аудита:

Ф.И.О: Каспрук Олеся

Должность: представитель NEPCon в Украине

Телефон: +38 (050)-370-31-04

Электронная почта: ok@nepcon.org

Участки для аудита:

Лесной фонд и производственные мощности ГП «Городницкое ЛХ»

 

 

Команда аудиторов и сопровождающие лица

 

Ф.И.О

 

Квалификация

Роль/направления деятельности при оценке

Георгий Бондарук

Георгий Бондарук имеет степень кандидата биологических наук по специальности «03.00.16» - экология (1988), научное звание старшего научного сотрудника (1993). С 1985 года по 2015 год работал в Украинском НИИ лесного хозяйства и агролесомелиорации (г. Харьков), в последнее время - в должности ведущего научного сотрудника лаборатории мониторинга и сертификации лесов. С 2003 года в качестве местного эксперта участвует в сертификационных аудитов лесохозяйственных предприятий Украины. В 2004 году прошел обучение в международной учебной программе по лесной сертификации (Швеция – Танзания). Член национальной рабочей группы по разработке украинских национальных стандартов добровольной лесной сертификации (2004 – 2008). Принимал участие в качестве эксперта в ряде международных проектов, посвященных устойчивому ведению лесного хозяйства и лесной сертификации в Украине. В январе 2015 г. успешно завершил курс подготовки аудитора СoС и FM (Юрмала, Латвия), организованный НЕПКон. Автор ряда публикаций, посвященных проблемам лесной сертификации, в том числе - соавтор монографии «Сертификация лесохозяйственного предприятия: практическое руководство.- Харьков, 2008 г.».

Аудитор, аудитор по цепи поставок

Игорь Букша

Игорь Букша имеет степень кандидата сельскохозяйственных наук по специальности «06.03.03» - лесоведение и лесоводство (1989), научное звание старшего научного сотрудника (2001). С 1986 года работает в Украинском НИИ лесного хозяйства и агролесомелиорации (г. Харьков), с 1996 года – на должности заведующего лаборатории мониторинга и сертификации лесов. С 2000 года в качестве местного эксперта участвует в сертификационных аудитах лесохозяйственных предприятий Украины, в 2004 году участвовал в качестве национального консультанта аккредитационного органа FSC при проверке работы сертификационной компании. Член национальной рабочей группы по разработке украинских национальных стандартов добровольной лесной сертификации (2004 – 2008). Руководил работой группы национальных экспертов, которая в 2008 году подготовила стандарт организаций Украины «Сертификация системы ведения лесного хозяйства: принципы, критерии и индикаторы». В качестве эксперта/консультанта принимал участие в ряде международных проектов, посвященных устойчивому ведению лесного хозяйства и лесной сертификации в Украине. Автор ряда публикаций, посвященных проблемам лесной сертификации, в том числе - соавтор монографии «Сертификация лесохозяйственного предприятия: практическое руководство.- Харьков, 2008 г.». В январе 2016 г. успешно завершил курс подготовки аудитора СoС и FM (Юрмала, Латвия), организованный НЕПКон.

Аудитор

Александр Целищев

Александр Целищев закончил биологический факультет Харьковского национального университета. Закончил аспирантуру в Украинском НИИ лесного хозяйства и агролесомелиорации (г. Харьков), где и работает более 20 лет, в том числе последние 6 лет в лаборатории мониторинга и сертификации лесов на должности научного сотрудника. Принимал участие в проектах, посвященных устойчивому ведению лесного хозяйства и лесной сертификации в Украине. В феврале - марте 2017 г. успешно завершил курс подготовки аудитора СoС и FM (Минск, Беларусь), организованный НЕПКон.

Аудитор

Программа

 

Деятельность

 

Местоположение

Аудитор(ы)

Дата/время

Открывающая встреча*

Головной офис ГП «Городницкое  ЛХ»

Игорь Букша, Георгий Бондарук, Александр Целищев

01.11.2017

10:00 – 10:30

Опросы ответственных за сертификацию; проверка документации.

Головной офис ГП «Городницкое  ЛХ»

Игорь Букша, Георгий Бондарук, Александр Целищев

01-03.11.2017

Полевая проверка

2 лесничества (будут определены во время открывающей встречи)

Игорь Букша, Георгий Бондарук, Александр Целищев

02.11.2017

Консультации с заинтересованными сторонами

 

Игорь Букша, Георгий Бондарук, Александр Целищев

01-03.11.2017

Представление промежуточных результатов

Головной офис ГП «Городницкое  ЛХ»

Игорь Букша, Георгий Бондарук, Александр Целищев

03.11.2017

Закрывающая встреча*

Головной офис ГП «Городницкое  ЛХ»

Игорь Букша, Георгий Бондарук, Александр Целищев

03.11.2017

15-00

Предполагаемое время окончания аудита

Головной офис ГП «Городницкое  ЛХ»

Игорь Букша, Георгий Бондарук, Александр Целищев

03.11.2017

16-00

 

* Ожидается, что руководство организации будет присутствовать на открывающей и закрывающей встречах.

Внимание! Программа носит ознакомительный характер и может быть изменены в процессе оценки.  

 

 

Дополнительная информация

 

Несоответствия (NCR), выставленные во время ежегодного аудита в 2016 году:

 

 

NCR: 01/16

Классификация несоответствия:

Значительное            

Незначительное        

  

Стандарт и требование:

FSC STD 40-004 V 2-1, п.  1.1.2

Весь соответствующий персонал должен иметь опыт использования процедур организации и быть компетентным в применении системы управления цепочкой поставок в организации.

Описание несоответствия и связанное с ним свидетельство:

 Требование по обучению персонала отображено в процедуре. Организация предоставила протоколы обучения персонала перед ежегодным аудитом (обучение было проведено 02.09.2016 г.). Опрос ответственных  в конторе лесхоза, на нижнем складе, на площадке переработки древесины показал, что все  они в основном ориентируются в вопросах требований стандарта по цепочке поставок, однако  не совсем вникли в вопросы, которые касаются  оформления документации на исходящую сертифицированную древесину, требования, связанные с использованием товарных знаков FSC.

Требование об устранении несоответствия:

Организация должна предпринять корректирующие действия для того, чтобы продемонстрировать соответствие требованиям, указанным выше.

Примечание: Эффективные корректирующие действия направлены на устранение конкретных ситуаций, описанных в свидетельствах выше, а также причин их возникновения для исключения и предотвращения повторения несоответствий.

Срок устранения несоответствия:

12 месяцев с даты утверждения отчета

 

Свидетельство, предоставленное Организацией:

НА РАССМОТРЕНИИ

 

Выводы для оценки свидетельства:

НА РАССМОТРЕНИИ

 

Статус NCR:

ОТКРЫТО

Комментарии (по желанию):

 

 

NCR: 02/16

 

Классификация несоответствия:

Значительное            

Незначительное                

Стандарт и требование:

FSC STD 40-004 V 2-1, п. 5.2.2

Для каждой группы продукции организация должна готовить краткие годовые отчеты по объемам, в которых указывается количественная информация по каждой полученной/использованной категории материалов и произведенному/проданному виду продукции, как определено ниже:

a) полученные входящие материалы;

b) входящие материалы, использованные для производства (если применимо);

c) входящие материалы, имеющиеся на складе;

d) выходные материалы, имеющиеся на складе;

e) проданные выходные материалы

Описание несоответствия и связанное с ним свидетельство:

Требование по подготовке годовых отчетов отображено в процедуре (Док.1, п.4) Организация подготовила и представила отчеты по объемам за ревизионный период: отчет  по реализации круглой и топливной древесины (Док.3а), а также отдельный  отчет по продукции переработки (Док.3б).   В данных отчетах  не указана  информация о  категории входящих и исходящих материалов. Отчет по объемам продукции переработки не содержит информации для каждой из заявленных групп продукции.В организации объяснили это тем, что информация подана только по тем группам продукции, которые производились и реализовывались в проверяемом ревизионном периоде. 

Требование об устранении несоответствия:

Организация должна предпринять корректирующие действия для того, чтобы продемонстрировать соответствие требованиям, указанным выше.

Примечание: Эффективные корректирующие действия направлены на устранение конкретных ситуаций, описанных в свидетельствах выше, а также причин их возникновения для исключения и предотвращения повторения несоответствий.

Срок устранения несоответствия:

12 месяцев с даты утверждения отчета

 

Свидетельство, предоставленное Организацией:

НА РАССМОТРЕНИИ

 

Выводы для оценки свидетельства:

НА РАССМОТРЕНИИ

 

Статус NCR:

ОТКРЫТО

Комментарии (по желанию):

 

 

NCR: 03/16

 

Классификация несоответствия:

Значительное            

Незначительное                

Стандарт и требование:

FSC STD 40-004 V 2-1, п. 6.1.1

Организация должна обеспечить, чтобы во всех счетах, выставленных за выходные материалы, продаваемые с заявлениями FSC, была указана следующая информация: a) название и контактные данные организации;

b) название и адрес покупателя;

c) дата оформления документа;

d) описание продукции;

e) количество проданной продукции;

f) код сертификата цепочки поставок FSC или FSC контролируемой древесины организации;

g) четкое указание заявления FSC для каждого вида продукции

………………………………………………………………………………………………...

Описание несоответствия и связанное с ним свидетельство:

Требование по оформлению документации отображено в процедуре предприятия (Док.1, п.6).

Выборочная проверка документации за ревизионный период показала, что в  бланки документов, которые оформляются на продажу продукции переработки  (ТТН, расходные накладные, счета-фактуры, спецификации)  по умолчанию внесена этикетка (с заявлением FSC 100%) или рекламная панель, которые были  сформированы в   генераторе этикеток.   В интервью с ответственными за оформление торговых документов выяснилось, что  код сертификата FSC  в данной документации  проставляется  в тех случаях, когда требование по указанию кода сертификата FSC и заявления “FSC 100%” прописано покупателем  в договоре на поставку продукции. Во всех остальных случаях код сертификата в документации не указывается.

Требование об устранении несоответствия:

Организация должна предпринять корректирующие действия для того, чтобы продемонстрировать соответствие требованиям, указанным выше.

Примечание: Эффективные корректирующие действия направлены на устранение конкретных ситуаций, описанных в свидетельствах выше, а также причин их возникновения для исключения и предотвращения повторения несоответствий.

Срок устранения несоответствия:

12 месяцев с даты утверждения отчета

 

Свидетельство, предоставленное Организацией:

НА РАССМОТРЕНИИ

 

Выводы для оценки свидетельства:

НА РАССМОТРЕНИИ

 

Статус NCR:

ОТКРЫТО

Комментарии (по желанию):

 

 

NCR: 05/16

 

Классификация несоответствия:

Значительное            

Незначительное                

Стандарт и требование:

FSC STD 40-004 V 1-2, п.  12.6.1

Организация должна обеспечить, чтобы подрядчик не использовал товарные знаки FSC в рекламных целях

Описание несоответствия и связанное с ним свидетельство:

Организацией не проработаны  процедуры, которые гарантируют, что  товарные знаки FSC не используются подрядчиками в целях продвижения продукции.

Требование об устранении несоответствия:

Организация должна предпринять корректирующие действия для того, чтобы продемонстрировать соответствие требованиям, указанным выше.

Примечание: Эффективные корректирующие действия направлены на устранение конкретных ситуаций, описанных в свидетельствах выше, а также причин их возникновения для исключения и предотвращения повторения несоответствий.

Срок устранения несоответствия:

12 месяцев с даты утверждения отчета

 

Свидетельство, предоставленное Организацией:

НА РАССМОТРЕНИИ

 

Выводы для оценки свидетельства:

НА РАССМОТРЕНИИ

 

Статус NCR:

ОТКРЫТО

Комментарии (по желанию):

 

 

NCR: 06/16

 

Классификация несоответствия:

Значительное            

Незначительное                

Стандарт и требование:

FSC STD 40-004 V 1-2, п.  12.7.1

Организация должна обеспечить, чтобы подрядчики самостоятельно не передавали обязанности по исполнению подряда третьим сторонам, т.е. материалы не могут переходить от одного подрядчика к другому по договору аутсорсинга.

Описание несоответствия и связанное с ним свидетельство:

Требование по запрету передачи выполнения подряда в субподряд не отображено в процедуре организации. Ответственный  в лесхозе за работу с подрядчиками (главный инженер) объяснил, что практика   передачи обязанностей по исполнению подряда третьим сторонам не применима для всех подрядчиков, с которыми работает лесхоз.

Требование об устранении несоответствия:

Организация должна предпринять корректирующие действия для того, чтобы продемонстрировать соответствие требованиям, указанным выше.

Примечание: Эффективные корректирующие действия направлены на устранение конкретных ситуаций, описанных в свидетельствах выше, а также причин их возникновения для исключения и предотвращения повторения несоответствий.

Срок устранения несоответствия:

12 месяцев с даты утверждения отчета

 

Свидетельство, предоставленное Организацией:

НА РАССМОТРЕНИИ

 

Выводы для оценки свидетельства:

НА РАССМОТРЕНИИ

 

Статус NCR:

ОТКРЫТО

Комментарии (по желанию):

 

 

NCR: 07/16

 

Классификация несоответствия:

Значительное            

Незначительное                

Стандарт и требование:

FSC STD 50-001 V 1-2, п. 1.16

Организация должна представлять шаблоны всех новых репродукций товарных знаков FSC на утверждение в орган по сертификации.

Описание несоответствия и связанное с ним свидетельство:

Требование по предоставлению всех заявлений по поводу FSC в NEPCon для рассмотрения и утверждения до начала их использования отображены в процедурах. В ревизионном периоде организация использовала торговые знаки FSC на  бланках документов (ТТН, расходная накладная, спецификация),  а также в целях продвижения  на стендах лесхоза (информационный буклет), в виде рекламного баннера при входе в контору лесхоза. Данное использование товарных знаков FSC не было согласовано с органом по сертификации. Отсутствие согласования ответственный объяснил тем, что этикетка была сгенерирована с сайта держателей сертификатов FSC и, по его мнению, не требовала согласования.

Требование об устранении несоответствия:

Организация должна предпринять корректирующие действия для того, чтобы продемонстрировать соответствие требованиям, указанным выше.

Примечание: Эффективные корректирующие действия направлены на устранение конкретных ситуаций, описанных в свидетельствах выше, а также причин их возникновения для исключения и предотвращения повторения несоответствий.

Срок устранения несоответствия:

12 месяцев с даты утверждения отчета

 

Свидетельство, предоставленное Организацией:

НА РАССМОТРЕНИИ

 

Выводы для оценки свидетельства:

НА РАССМОТРЕНИИ

 

Статус NCR:

ОТКРЫТО

Комментарии (по желанию):

 

 

NCR: 08/16

 

Классификация несоответствия:

Значительное            

Незначительное                

Стандарт и требование:

FSC STD 50-001 V 1-2,

п.7.3 Не допускается использование товарных знаков FSC в верхней части бланков документов, таких как бланки писем, торговые документы и письма электронной почты.

П.7.5. При использовании товарных знаков FSC на бланках счетов, транспортных накладных и похожих документах, которые могут использоваться как для продукции, сертифицированной FSC, так и для продукции, не сертифицированной FSC, необходимо также включать следующее утверждение: «Сертифицированной FSC является только продукция, обозначенная в настоящем документе как таковая».

Описание несоответствия и связанное с ним свидетельство:

Организация в ревизионном периоде использовала товарные знаки FSC на бланках товарных  документов  (счета-фактуры, товарно- транспортные накладные, спецификации, упаковочные листы), в.т.ч. в верхней части документов. Использование товарных знаков FSC на документах не было утверждено NEPCon для подтверждения их правильного использования.

Требование об устранении несоответствия:

Организация должна предпринять корректирующие действия для того, чтобы продемонстрировать соответствие требованиям, указанным выше.

Примечание: Эффективные корректирующие действия направлены на устранение конкретных ситуаций, описанных в свидетельствах выше, а также причин их возникновения для исключения и предотвращения повторения несоответствий.

Срок устранения несоответствия:

12 месяцев с даты утверждения отчета

 

Свидетельство, предоставленное Организацией:

НА РАССМОТРЕНИИ

 

Выводы для оценки свидетельства:

НА РАССМОТРЕНИИ

 

Статус NCR:

ОТКРЫТО

Комментарии (по желанию):

 

 

 

Звіт про основну оцінку лісгоспу 2017 року

                                                             

 

 

Сертифицировано:

 

 

 

 
 

 

 



 

Отчет по сертификации цепи поставок FSC

для ГП «Городницкое лесное хозяйство»

 

Ежегодный аудит: 2017

Дата аудита: 02.11.2017

Дата утверждения отчета:

Код сертификата: NC-FM/COC-023997

Дата выдачи сертификата: 04.01.2016

 

 
 

 

 

ОГЛАВЛЕНИЕ


ВВЕДЕНИЕ 3

1.            ВЫВОДЫ АУДИТА_ 4

2.            ПРОЦЕСС АУДИТА_ 14

3.           ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ОРГАНИЗАЦИИ И ОБЛАСТЬ ДЕЙСТВИЯ СЕРТИФИКАТА_ 16

Приложение I: КОНТАКТНАЯ ИНФОРМАЦИЯ ОРГАНИЗАЦИИ_ 22

Приложение II: ОЦЕНОЧНЫЙ ЛИСТ СТАНДАРТА (Цепь поставок FSC-STD-40-004 V3) 24

Приложение III: ОЦЕНОЧНЫЙ ЛИСТ СТАНДАРТА (Использование товарных знаков FSC-STD-50-001 v1-2) 39

Приложение IV: ОЦЕНОЧНЫЙ ЛИСТ (Аутсорсинг) (FSC-STD-40-004 V3) 46

Приложение V: СПИСОК ВКЛЮЧЕННОЙ В ОТЧЕТ ДОКУМЕНТАЦИИ_ 52

 


 

ВВЕДЕНИЕ

 

NEPCon является международной некоммерческой организацией, предоставляющей услуги в области устойчивого управления и занимающейся инновационными проектами, способствующими преобразованию практики деловых отношений и потребительского поведения, для продвижения ответственного природопользования. Около 1300 сертифицированных клиентов по сертификации цепочки поставок получают преимущества от нашего более, чем 15-летнего опыта в области предоставления услуг сертификации лесному сектору промышленности, включая лесопиление, деревообработку, целлюлозно-бумажное производство, типографии, издательства, трейдинговые компании, оптовые и розничные торговые компании.

Посредством хорошо развитой сети региональных представителей и подрядчиков, NEPCon предлагает своевременные и рентабельные услуги по сертификации по всему миру.

Цель данного отчёта – документирование соответствия требованиям применимого стандарта(ов) цепочки поставки по системе FSC (ЛПС - Лесного Попечительского Совета) ГП «Городницкое лесное хозяйство», далее по тексту - «Организация». Данный отчёт представляет выводы аудиторов NEPCon, оценивших системы Организации и выполнение применимых требований. Раздел 1 содержит выводы аудита и любые необходимые последующие действия, требуемые со стороны Организации, и описанные в виде отчетов о выявленных несоответствиях. Для успешного прохождения сертификации по цепочке поставки и её поддержания необходимо, чтобы все несоответствия были устранены в указанные сроки.

Отчёты NEPCon являются конфиденциальными, за исключением некоторых деталей, выложенных в публичной базе данных сертификатов FSC; эти детали не являются коммерчески чувствительными; они включают в себя контактные данные Организации, наименование и описание продукции, информацию о статусе сертификации.

Сертификация по цепочке поставки является механизмом отслеживания движения сертифицированного материала из леса до конечной продукции на рынке, гарантирующим, что происхождение древесных и недревесных лесных материалов, содержащихся в продукции или товарной серии, может быть отслежено вплоть до сертифицированных лесов.

Если необходимы какие-либо последующие действия, требующиеся от Организации, они указываются в разделе «Результаты аудита» данного отчёта.

Разрешение споров: Если клиенты NEPCon контактируют с организациями или частными лицами, имеющими обеспокоенность или комментарии об услугах, предоставляемых NEPCon, этим сторонам настоятельно рекомендуется связаться с региональным офисом NEPCon, или с кем-либо из сотрудников NEPCon. Официальные жалобы и заявления должны быть высланы в письменной форме.

Сохранение беспристрастности: NEPCon обязуется предоставлять беспристрастных аудиторов, и мы призываем наших клиентов сообщать руководству NEPCon о любых нарушениях политики беспристрастности. С нашей Политикой Беспристрастности Вы можете ознакомиться здесь: http://www.nepcon.org/impartiality-policy  

 

1.   ВЫВОДЫ АУДИТА

 

1.1   Рекомендация аудитора

На основании соответствия Организации требованиям цепочки поставок FSC аудитор даёт следующую рекомендацию:

Сертификация одобрена

 

Сертификация не одобрена

Выберите заключение из списка

Общие комментарии к аудиту (по желанию):

 

 

1.2   Решение о сертификации

На основании рекомендации аудитора и проверки качества отчета NEPCon, принимается следующее решение:

Решение о сертификации NEPCon:

Выберите решение из списка

Решение о сертификации принято:

ФИО

Дата принятия решения:

 

 

1.3   Отчеты о несоответствиях (Non-Conformity Reports (NCRs))

NCR содержат описание несоответствий Организации, выявленных во время аудитов. NCR содержат установленные сроки для подтверждения соответствия. ЗНАЧИТЕЛЬНЫЕ NCR, выставленные во время основных оценок или переоценок, должны быть закрыты до выдачи сертификата. ЗНАЧИТЕЛЬНЫЕ NCR, выставленные во время надзорных аудитов, должны быть закрыты в установленный срок, в противном случае действие сертификата приостанавливается.

 несоответствия не выставлялись

1.4     Закрытые отчеты о несоответствиях (Non-Conformity Reports (NCRs))

 

 

NCR: 01/16

Классификация несоответствия:

Значительное     

Незначительное  

Стандарт и требование:

FSC STD 40-004 V 2-1, п.  1.1.2

Весь соответствующий персонал должен иметь опыт использования процедур организации и быть компетентным в применении системы управления цепочкой поставок в организации.

Описание несоответствия и связанное с ним свидетельство:

Требование по обучению персонала отображено в процедуре. Организация предоставила протоколы обучения персонала перед ежегодным аудитом (обучение было проведено 02.09.2016 г.). Опрос ответственных в конторе лесхоза, на нижнем складе, на площадке переработки древесины показал, что все они в основном ориентируются в вопросах требований стандарта по цепочке поставок, однако не совсем вникли в вопросы, которые касаются оформления документации на исходящую сертифицированную древесину, требования, связанные с использованием товарных знаков FSC.

Требование об устранении несоответствия:

Организация должна предпринять корректирующие действия для того, чтобы продемонстрировать соответствие требованиям, указанным выше.

Примечание: Эффективные корректирующие действия направлены на устранение конкретных ситуаций, описанных в свидетельствах выше, а также причин их возникновения для исключения и предотвращения повторения несоответствий.

Срок устранения несоответствия:

12 месяцев от даты утверждения отчета

Свидетельство, предоставленное Организацией:

Аудит 2017 года.

«Инструкция по обеспечению выполнения на предприятии требований стандарта FSC сертификации цепочки поставок древесины» от 07.04.2017 г.

Протоколы обучения персонала (в т.ч. вопросам оформления документации на исходящую сертифицированную древесину, а также требованиям, связанным с использованием товарных знаков FSC).

Опрос ответственных сотрудников.

Выводы для оценки свидетельства:

Аудит 2017 года.

Проверка документации и опрос сотрудников показали, что они разобрались в вопросах, касающихся оформления документации на исходящую сертифицированную древесину, и требованиях, связанных с использованием товарных знаков FSC.

Статус NCR:

ЗАКРЫТО

Комментарии (по желанию):

 

 

NCR: 02/16

 

Классификация несоответствия:

Значительное

Незначительное

Стандарт и требование:

FSC STD 40-004 V 2-1, п. 5.2.2

Для каждой группы продукции организация должна готовить краткие годовые отчеты по объемам, в которых указывается количественная информация по каждой полученной/использованной категории материалов и произведенному/проданному виду продукции, как определено ниже:

a) полученные входящие материалы;

b) входящие материалы, использованные для производства (если применимо);

c) входящие материалы, имеющиеся на складе;

d) выходные материалы, имеющиеся на складе;

e) проданные выходные материалы

Описание несоответствия и связанное с ним свидетельство:

Требование по подготовке годовых отчетов отображено в процедуре (Док.1, п.4) Организация подготовила и представила отчеты по объемам за ревизионный период: отчет по реализации круглой и топливной древесины (Док.3а), а также отдельный отчет по продукции переработки (Док.3б). В данных отчетах не указана информация о категории входящих и исходящих материалов. Отчет по объемам продукции переработки не содержит информации для каждой из заявленных групп продукции. В организации объяснили это тем, что информация подана только по тем группам продукции, которые производились и реализовывались в проверяемом ревизионном периоде. 

Требование об устранении несоответствия:

Организация должна предпринять корректирующие действия для того, чтобы продемонстрировать соответствие требованиям, указанным выше.

Примечание: Эффективные корректирующие действия направлены на устранение конкретных ситуаций, описанных в свидетельствах выше, а также причин их возникновения для исключения и предотвращения повторения несоответствий.

Срок устранения несоответствия:

12 месяцев от даты утверждения отчета

Свидетельство, предоставленное Организацией:

Аудит 2017 года.

Краткий годовой отчет ГП «Городницкое лесное хозяйство» по объемам продаж продукции с заявлением “FSC 100%” в 2016 году.

«Инструкция по обеспечению выполнения на предприятии требований стандарта FSC сертификации цепочки поставок древесины» от 07.04.2017 г.

Выводы для оценки свидетельства:

Аудит 2017 года.

В представленном годовом отчете приведена вся информация, требуемая стандартом и указанная в обновленной «Инструкции…».

Статус NCR:

ЗАКРЫТО

Комментарии (по желанию):

 

 

NCR: 03/16

 

Классификация несоответствия:

Значительное

Незначительное

Стандарт и требование:

FSC STD 40-004 V 2-1, п. 6.1.1

Организация должна обеспечить, чтобы во всех счетах, выставленных за выходные материалы, продаваемые с заявлениями FSC, была указана следующая информация: a) название и контактные данные организации;

b) название и адрес покупателя;

c) дата оформления документа;

d) описание продукции;

e) количество проданной продукции;

f) код сертификата цепочки поставок FSC или FSC контролируемой древесины организации;

g) четкое указание заявления FSC для каждого вида продукции

Описание несоответствия и связанное с ним свидетельство:

Требование по оформлению документации отображено в процедуре предприятия (Док.1, п.6).

Выборочная проверка документации за ревизионный период показала, что в бланки документов, которые оформляются на продажу продукции переработки (ТТН, расходные накладные, счета-фактуры, спецификации) по умолчанию внесена этикетка (с заявлением FSC 100%) или рекламная панель, которые были сформированы в генераторе этикеток. В интервью с ответственными за оформление торговых документов выяснилось, что код сертификата FSC в данной документации проставляется в тех случаях, когда требование по указанию кода сертификата FSC и заявления “FSC 100%” прописано покупателем в договоре на поставку продукции. Во всех остальных случаях код сертификата в документации не указывается.

Требование об устранении несоответствия:

Организация должна предпринять корректирующие действия для того, чтобы продемонстрировать соответствие требованиям, указанным выше.

Примечание: Эффективные корректирующие действия направлены на устранение конкретных ситуаций, описанных в свидетельствах выше, а также причин их возникновения для исключения и предотвращения повторения несоответствий.

Срок устранения несоответствия:

12 месяцев от даты утверждения отчета

Свидетельство, предоставленное Организацией:

Аудит 2017 года.

Штамп, проставляемый лесхозом на товаросопроводительную документацию.

ТТН, расходные накладные, счета-фактуры, спецификации на продукцию, проданную с заявлением FSC 100%”

Выводы для оценки свидетельства:

Аудит 2017 года.

Штамп, проставляемый лесхозом на товаросопроводительную документацию, удовлетворяет как требованиям стандарта FSC STD 40-004 (содержит код сертификата FSC и заявление FSC 100%”), так и требованиям стандарта FSC STD 50-001 (содержит утвержденный NEPCon торговый знак FSC и утверждение «Сертифицированной FSC является только продукция, обозначенная в настоящем документе как таковая»).

Статус NCR:

ЗАКРЫТО

Комментарии (по желанию):

 

 

NCR: 05/16

 

Классификация несоответствия:

Значительное            

Незначительное                

Стандарт и требование:

FSC STD 40-004 V 1-2, п.  12.6.1

Организация должна обеспечить, чтобы подрядчик не использовал товарные знаки FSC в рекламных целях

Описание несоответствия и связанное с ним свидетельство:

Организацией не проработаны процедуры, которые гарантируют, что товарные знаки FSC не используются подрядчиками в целях продвижения продукции.

Требование об устранении несоответствия:

Организация должна предпринять корректирующие действия для того, чтобы продемонстрировать соответствие требованиям, указанным выше.

Примечание: Эффективные корректирующие действия направлены на устранение конкретных ситуаций, описанных в свидетельствах выше, а также причин их возникновения для исключения и предотвращения повторения несоответствий.

Срок устранения несоответствия:

12 месяцев от даты утверждения отчета

Свидетельство, предоставленное Организацией:

Аудит 2017 года.

«Инструкция по обеспечению выполнения на предприятии требований стандарта FSC сертификации цепочки поставок древесины» от 07.04.2017 г.

Приложение к договору об изготовлении продукции из давальческого сырья от 3 января 2017 г.

Выводы для оценки свидетельства:

Аудит 2017 года.

Требование по запрету использования подрядчиками товарных знаков FSC без разрешения лесхоза и органа сертификации отображено в обновленной (от 07.04.2017 г.) процедуре организации (П. 12. Использование аутсорсинговых услуг), а также в приложении к договору об изготовлении продукции из давальческого сырья от 3 января 2017 г.

Статус NCR:

ЗАКРЫТО

Комментарии (по желанию):

 

 

NCR: 06/16

 

Классификация несоответствия:

Значительное

Незначительное

Стандарт и требование:

FSC STD 40-004 V 1-2, п.  12.7.1

Организация должна обеспечить, чтобы подрядчики самостоятельно не передавали обязанности по исполнению подряда третьим сторонам, т.е. материалы не могут переходить от одного подрядчика к другому по договору аутсорсинга.

Описание несоответствия и связанное с ним свидетельство:

Требование по запрету передачи выполнения подряда в субподряд не отображено в процедуре организации. Ответственный в лесхозе за работу с подрядчиками (главный инженер) объяснил, что практика передачи обязанностей по исполнению подряда третьим сторонам не применима для всех подрядчиков, с которыми работает лесхоз.

Требование об устранении несоответствия:

Организация должна предпринять корректирующие действия для того, чтобы продемонстрировать соответствие требованиям, указанным выше.

Примечание: Эффективные корректирующие действия направлены на устранение конкретных ситуаций, описанных в свидетельствах выше, а также причин их возникновения для исключения и предотвращения повторения несоответствий.

Срок устранения несоответствия:

12 месяцев от даты утверждения отчета

Свидетельство, предоставленное Организацией:

Аудит 2017 года.

«Инструкция по обеспечению выполнения на предприятии требований стандарта FSC сертификации цепочки поставок древесины» от 07.04.2017 г.

Приложение к договору об изготовлении продукции из давальческого сырья от 3 января 2017 г.

Выводы для оценки свидетельства:

Аудит 2017 года.

Требование по запрету передачи выполнения подряда в субподряд отображено в обновленной (от 07.04.2017 г.) процедуре организации (П. 12. Использование аутсорсинговых услуг),  а также в приложении к договору об изготовлении продукции из давальческого сырья от 3 января 2017 г.

Статус NCR:

ЗАКРЫТО

Комментарии (по желанию):

 

 

NCR: 07/16

 

Классификация несоответствия:

Значительное            

Незначительное                

Стандарт и требование:

FSC STD 50-001 V 1-2, п. 1.16

Организация должна представлять шаблоны всех новых репродукций товарных знаков FSC на утверждение в орган по сертификации.

Описание несоответствия и связанное с ним свидетельство:

Требование по предоставлению всех заявлений по поводу FSC в NEPCon для рассмотрения и утверждения до начала их использования отображены в процедурах. В ревизионном периоде организация использовала торговые знаки FSC на бланках документов (ТТН, расходная накладная, спецификация), а также в целях продвижения на стендах лесхоза (информационный буклет), в виде рекламного баннера при входе в контору лесхоза. Данное использование товарных знаков FSC не было согласовано с органом по сертификации. Отсутствие согласования ответственный объяснил тем, что этикетка была сгенерирована с сайта держателей сертификатов FSC и, по его мнению, не требовала согласования.

Требование об устранении несоответствия:

Организация должна предпринять корректирующие действия для того, чтобы продемонстрировать соответствие требованиям, указанным выше.

Примечание: Эффективные корректирующие действия направлены на устранение конкретных ситуаций, описанных в свидетельствах выше, а также причин их возникновения для исключения и предотвращения повторения несоответствий.

Срок устранения несоответствия:

12 месяцев от даты утверждения отчета

Свидетельство, предоставленное Организацией:

Аудит 2017 года.

Переписка между Городницким лесхозом и менеджером по сертификации компании NEPCon в Республике Беларусь Виктором Михалкевичем (письма от 2, 3, 10, 16 и 20 февраля 2017 г.).

Выводы для оценки свидетельства:

Аудит 2017 года.

В феврале 2017 года ГП «Городницкое лесное хозяйство» обратилось в компанию NEPCon с просьбой согласовать применение торговых знаков FSC на продукции и вне продукции.

3 и 10 февраля 2017 года применение товарных знаков FSC вне продукции было одобрено Виктором Михалкевичем, менеджером по сертификации компании NEPCon в Республике Беларусь (ссылки лесхоза для данных разрешений: State enterprise Gorodnytsia forestry FSC LA 03Feb17 и State enterprise Gorodnytsia forestry FSC LA 10Feb17).

20 февраля 2017 года применение товарных знаков FSC на продукции было одобрено Виктором Михалкевичем, менеджером по сертификации компании NEPCon в Республике Беларусь (ссылка лесхоза для данного разрешения: State enterprise Gorodnytsia forestry FSC LA 20Feb17).

Статус NCR:

ЗАКРЫТО

Комментарии (по желанию):

 

 

NCR: 08/16

 

Классификация несоответствия:

Значительное            

Незначительное                

Стандарт и требование:

FSC STD 50-001 V 1-2,

п.7.3 Не допускается использование товарных знаков FSC в верхней части бланков документов, таких как бланки писем, торговые документы и письма электронной почты.

П.7.5. При использовании товарных знаков FSC на бланках счетов, транспортных накладных и похожих документах, которые могут использоваться как для продукции, сертифицированной FSC, так и для продукции, не сертифицированной FSC, необходимо также включать следующее утверждение: «Сертифицированной FSC является только продукция, обозначенная в настоящем документе как таковая».

Описание несоответствия и связанное с ним свидетельство:

Организация в ревизионном периоде использовала товарные знаки FSC на бланках товарных документов (счета-фактуры, товарно-транспортные накладные, спецификации, упаковочные листы), в.т.ч. в верхней части документов. Использование товарных знаков FSC на документах не было утверждено NEPCon для подтверждения их правильного использования.

Требование об устранении несоответствия:

Организация должна предпринять корректирующие действия для того, чтобы продемонстрировать соответствие требованиям, указанным выше.

Примечание: Эффективные корректирующие действия направлены на устранение конкретных ситуаций, описанных в свидетельствах выше, а также причин их возникновения для исключения и предотвращения повторения несоответствий.

Срок устранения несоответствия:

12 месяцев от даты утверждения отчета

 

Свидетельство, предоставленное Организацией:

Аудит 2017 года.

Товарные знаки FSC на бланках товарных документов (счета-фактуры, товарно-транспортные накладные, спецификации, упаковочные листы).

Электронное письмо Городницкого лесхоза от 25 октября 2017 года менеджеру по сертификации компании NEPCon в Республике Беларусь Виктору Михалкевичу с просьбой согласовать место размещения штампа FSC на товаротранспортной накладной и ответ на данное письмо.

Выводы для оценки свидетельства:

Аудит 2017 года.

25 октября 2017 года ГП «Городницкое лесное хозяйство» обратилось к менеджеру по сертификации компании NEPCon в Республике Беларусь Виктору Михалкевичу с просьбой согласовать место размещения штампа FSC на товаротранспортной накладной.

В ответе Виктора Михалкевича от 26 октября 2017 года сказано, что стандарт не регламентирует расположение  штампа FSC в товарно-сопроводительных документах, поэтому согласование не требуется.

Применение товарных знаков FSC вне продукции (на документах) было одобрено Виктором Михалкевичем, менеджером по сертификации компании NEPCon в Республике Беларусь 3 и 10 февраля 2017 года (ссылки лесхоза для данных разрешений: State enterprise Gorodnytsia forestry FSC LA 03Feb17 и State enterprise Gorodnytsia forestry FSC LA 10Feb17).

Статус NCR:

ЗАКРЫТО

Комментарии (по желанию):

 

 

1.5   Наблюдения

Примечание: Наблюдения выставляются, если обнаружена проблема на ранней стадии, которая не является несоответствием, но которая, по мнению аудитора, может привести к несоответствию в будущем, если она не будет устранена; наблюдения могут привести к прямым несоответствиям, в случае, если они не выполняются.

 наблюдения не выставлялись

 


1.6   Дополнительные замечания к выводам аудита

Отсутствуют

1.7   Действия, предпринятые Организацией до момента утверждения отчета

Отсутствуют

1.8   Замечания для следующего аудита

Целесообразно при проведении ежегодного аудита в 2018 году посетить погрузочный двор Городницкого лесхоза в Новограде-Волынском, а также офис в Новограде-Волынском подрядчика ФЛП Сергийчука С.Г., оказывающего лесхозу услуги по переработке древесины на условиях аутсорсинга.

 


2.   ПРОЦЕСС АУДИТА

2.1   Команда аудиторов


Аудитор(ы)

Квалификации

Георгий Бондарук

Ведущий аудитор. Георгий Бондарук имеет степень кандидата биологических наук по специальности «03.00.16» - экология (1988), научное звание старшего научного сотрудника (1993). С 1985 года по 2015 год работал в Украинском НИИ лесного хозяйства и агролесомелиорации (г. Харьков), в последнее время - в должности ведущего научного сотрудника лаборатории мониторинга и сертификации лесов. С 2003 года в качестве местного эксперта участвует в сертификационных аудитов лесохозяйственных предприятий Украины. В 2004 году прошел обучение в международной учебной программе по лесной сертификации (Швеция – Танзания). Член национальной рабочей группы по разработке украинских национальных стандартов добровольной лесной сертификации (2004 – 2008). Принимал участие в качестве эксперта в ряде международных проектов, посвященных устойчивому ведению лесного хозяйства и лесной сертификации в Украине. В январе 2015 г. успешно завершил курс подготовки аудитора FM и СоС (Юрмала, Латвия) организованный НЕПКон. Автор ряда публикаций, посвященных проблемам лесной сертификации, в том числе - соавтор монографии «Сертификация лесохозяйственного предприятия: практическое руководство. - Харьков, 2008 г.».

 

2.2   Общие сведения об аудите

Площадка(ки)

Дата аудита

Полная длительность выездного аудита
(Часы)

Цех переработки ГП «Городницкое ЛХ», с. Курчицкая Гута, ул. Заводская

02.11.2017

3

Площадка подрядчика ФЛП Сергийчук С.Г.: Новоград-Волынский р-н, с. Дубники, ул. Независимости,11

02.11.2017

3

Примечание: дополнительные детали процесса аудита представлены в отдельном плане аудита


2.3   Описание всего процесса аудита

Аудит начался с вводной встречи с руководством ГП «Городницкое ЛХ» (директор, главный инженер, главный лесничий) в конторе лесхоза в пгт. Городница. Был представлен план и цели ежегодного аудита, проверена документация по сертификации, документация по продаже сертифицированной продукции, опрошены ответственные за выполнение требований стандарта в конторе лесхоза.

Далее аудитор провел полевую проверку цеха переработки древесины и движения древесины, были опрошены ответственные за производство сертифицированных групп продукции на площадке переработки древесины.

Аудитором была проинспектирована площадка подрядчика, опрошен представитель подрядчика Сергийчук С.Г.

На заключительной встрече были представлены результаты аудита.

 

3.   ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ОРГАНИЗАЦИИ И ОБЛАСТЬ ДЕЙСТВИЯ СЕРТИФИКАТА

 

3.1   Общие сведения об Организации

Организация отпускает FSC 100% круглые лесоматериалы в основном с нижнего склада в п.г.т. Городница (автотранспортом), с цеха переработки древесины с Курчицко-Гутянского цеха переработки древесины (где также работает линия по раскряжевке хлыстов), а также с погрузочного двора, расположенного при железнодорожной станции в Новограде-Волынском (железнодорожным транспортом) и в незначительных количествах – в лесничествах с верхних складов. Топливная древесина реализуется, в основном, в лесничествах.

Организация перерабатывает FSC 100% круглые лесоматериалы (около 25% от общей заготовки круглых лесоматериалов). Переработка древесины для последующей продажи происходит в цеху переработки древесины, расположенном в с. Курчицкая Гута. Перерабатывается 2000 – 2200 м3 круглого леса в месяц. Перерабатывается преимущественно техсырьё и тарный кряж сосны, ольхи, березы и осины на заготовки для европоддонов и брусья для их упаковки, доски обрезные, а также необрезные для погрузки вагонов на погрузочном дворе. Бедный станочный парк цеха переработки древесины (устаревшее изношенное и недорогое оборудование) не позволяет производить более дорогую лесопродукцию.

Более качественную древесину (в основном сосны) лесхоз передает в аутсорсинг на переработку двум ФЛП (Сергийчук С.Г. и Марчук П.В.), работающим на одной площадке, расположенной в с. Дубники Новоград-Волынского района. Производственные мощности здесь значительно качественнее, чем в цеху переработки древесины Городницкого лесхоза, к тому же постоянно обновляются. Кроме ленточных пил фирмы Wood Mizer имеются многопильные, фуговальные и рейсмусные станки, позволяющие производить более качественную и, соответственно, более дорогую лесопродукцию. Объемы древесины, передаваемой лесхозом в аутсорсинг на переработку, зависят от заказов на данные виды лесопродукции и варьируют от 400 до 1000 м3 в месяц. Отгрузка готовой продукции производится сотрудниками производственного отдела Городницкого лесхоза с производственных мощностей подрядчика в с. Дубники.

Кроме древесины, передаваемой на переработку Городницким лесхозом, подрядчики закупают на переработку древесину в Новоград-Волынском агролесхозе. Древесина Городницкого лесхоза и агролесхоза хранится отдельно в разных штабелях, которые легко отличимы благодаря наличию бирок с штрих-кодами в комлевой части сортиментов, поступающих из Городницкого лесхоза. На сортиментах, поступающих из Новоград-Волынского агролесхоза, такие бирки отсутствуют.

 

3.2   Общая информация об аудите


С момента предыдущей проверки в системе управления произошли изменения: Нет

Описание жалоб, споров или заявлений в связи с несоответствиями стандартам со стороны Организации в течение ревизионного периода: В ревизионном периоде жалоб, споров, или заявлений в связи с несоответствием стандартам не поступало.

Организация вступила в физическое владение FSC сертифицированным материалом: ДА

3.3   Ежегодный административный сбор FSC (AAF)


Примечание:
Ежегодный административный сбор FSC (AAF) определяется на основании организационной структуры согласно FSC-POL-20-005 V2-1 EN “Политика ежегодных административных сборов FSC”. Оборот компании включает в себя всю продукцию из древесины/древесного волокна и указывается для каждой площадки в целях правильного определения AAF для сертификата. AAF обновляется каждый год на основании текущей политики FSC AAF.   

 

 

Категория FSC AAF:

<Выбрать один>

Класс FSC AAF:

2

 

 

 

 

Класс AAF

Годовой оборот ($USD)

Класс 1

< 200,000

Класс 2

200,000–1,000,000

Класс 3

> 1–5 миллионов

Класс 4

> 5–25 миллионов

Класс 5

> 25–100 миллионов

Класс 6

> 100–500 миллионов

Класс 7

> 500–1,000 миллионов

Класс 8

> 1,000–2,000 миллионов

Класс 9

> 2,000–3,000 миллионов

Класс 10

> 3,000–5,000 миллионов

Класс 10 +

> 5,000 миллионов

 

Детали области действия сертификата

 

 
 

Наименование области действия

Отметить всё, что применимо для области действия сертификата

Изменения в области действия сертификата

(Не применимо для основных оценок)

Тип сертификата:

 Одиночный  Несколько площадок Групповой

 

Одобренные стандарты:

FSC-STD-40-004 V3-0;

FSC-STD-50-001

 

Первичная деятельность:

Первичный производитель

 

Общее количество участвующих площадок:

1

 

Система для заявлений FSC:

 Переводная  Процентная  Кредитная

 

Программа проверки контролируемой древесины:

 Только FSC Controlled Wood

 Источники низкого риска

 Источники неопределённого риска

 Источники определённого риска

 

Система должной добросовестности

 Не включает полевую проверку

 Включает аудиты (проверки) поставщиков

 Включает аудиты до уровня леса

 

Аутсорсинг (подряд):

 FSC сертифицированные подрядчики

 Низкий риск

 Высокий риск

 

Использование товарного знака:

 На продукции  Вне продукции  Печать RAC

 

 

 

 

 

 

Подробное описание площадок

Для очень больших групповых сертификатов и сертификатов нескольких площадок (мульти-сайт)(более 20 площадок) приведенная ниже таблица может быть заменена отдельным файлом, если он содержит всю необходимую информацию в аналогичном формате. Если эта опция используется, то см. Документ № <Номер документа>

Организационно-правовая форма + Название площадки + идентификатор
(если применимо)

Адрес/

Тел/Факс/Email

Тип предприятия

 

Количество работников

Годовой оборот для AAF
(доллары США)

Цех переработки древесины ГП «Городницкое ЛХ»

с. Курчицкая Гута, ул. Заводская

Первичный производитель

70

980 000


Данные о группах продукции

Для очень больших групповых сертификатов и сертификатов нескольких площадок (мульти-сайт) приведенная ниже таблица может быть заменена отдельным файлом, если он содержит всю необходимую информацию в аналогичном формате. Если эта опция используется, то см. Документ № <Номер документа>

Тип продукции + описание группы продукции

Организационно-правовая форма + Название площадки + идентификатор
(если применимо)

Порода входящего материала

(Обычное название)

Порода входящего материала

(Латинское название)

Категория материала на входе

Система контроля

Категория материала на выходе

W1.1

Круглые лесоматериалы (бревна)

Верхние склады лесничеств,

Нижний склад ГП «Городницкое ЛХ»,

Курчицко-Гутянский цех переработки древесины

дуб черешчатый

ясень обыкновенный

клен остролистный

береза повислая

осина

ольха черная

липа мелколистная

Граб обыкновенный

Сосна обыкновенная

ель европейская

Quercus robur

Fraxinus excelsior

Acer platanoides

Betula pendula

Populus tremula

Alnus glutinosa

Tilia cordata

Carpinus betulus

Pinus sylvestris

Picea abies

FSC 100%

Переводная

FSC 100%

W1.2

Топливная древесина

Верхние склады лесничеств,

Нижний склад ГП «Городницкое ЛХ»,

Курчицко-Гутянский цех переработки древесины

дуб черешчатый

ясень обыкновенный

клен остролистный

береза повислая

осина

ольха черная

липа мелколистная

Граб обыкновенный

Сосна обыкновенная

ель европейская

Quercus robur

Fraxinus excelsior

Acer platanoides

Betula pendula

Populus tremula

Alnus glutinosa

Tilia cordata

Carpinus betulus

Pinus sylvestris

Picea abies

FSC 100%

Переводная

FSC 100%

W1.3

Ветки

Верхние склады лесничеств

береза повислая

осина

Сосна обыкновенная

Betula pendula

Populus tremula

Pinus sylvestris

FSC 100%

Переводная

FSC 100%

W5.1 Флитчи и були (доска необрезная и брус необрезной)

Курчицко-Гутянский цех переработки древесины

Сосна обыкновенная

береза повислая

осина

ольха черная

Pinus sylvestris L.

Betula pendula L.

Populus tremula L.

Alnus glutinosa (L.) Gaertn.

FSC 100%

Переводная

FSC 100%

W5.3 Брусья

Курчицко-Гутянский цех переработки древесины

Сосна обыкновенная

береза повислая

осина

ольха черная

Pinus sylvestris L.

Betula pendula L.

Populus tremula L.

Alnus glutinosa (L.) Gaertn.

FSC 100%

Переводная

FSC 100%

W5.4 Доски (заготовки для европоддонов,

ЧМЗ)

Курчицко-Гутянский цех переработки древесины

Сосна обыкновенная

береза повислая

осина

ольха черная

Pinus sylvestris L.

Betula pendula L.

Populus tremula L.

Alnus glutinosa (L.) Gaertn.

FSC 100%

Переводная

FSC 100%

W5.7 Заготовка для паркета

Курчицко-Гутянский цех переработки древесины

дуб черешчатый

Quercus robur

FSC 100%

Переводная

FSC 100%

W6.2 Прочий лесоматериал и пиломатериал

 

Курчицко-Гутянский цех переработки древесины

Сосна обыкновенная

береза повислая

осина

ольха черная

Pinus sylvestris L.

Betula pendula L.

Populus tremula L.

Alnus glutinosa (L.) Gaertn.

FSC 100%

Переводная

FSC 100%


Приложение I: КОНТАКТНАЯ ИНФОРМАЦИЯ ОРГАНИЗАЦИИ

 

Основное контактное лицо для связи с NEPCon:

Имя основного контактного лица:

Валенкевич Леонтий Михайлович

Должность:

главный лесничий

Адрес:

ул. Парковая, 5, пгт. Городница, 11714 Новоград-Волынский р-н, Житомирская обл.

Тел/Факс/Email:

+380674101511 lisgor@ukr.net

 

Контактное лицо для выставления счета:

Имя контактного лица:

Мельник Виктор Сергеевич

Должность:

директор

Адрес:

ул. Парковая, 5, пгт. Городница, 11714 Новоград-Волынский р-н, Житомирская обл.

Тел/Факс/Email:

+380674126329 lisgor@ukr.net

 

Контактные данные по сертификату в интернете:

Надпись: Примечание: После выдачи сертификата FSC размещает и осуществляет поддержку информации о контактных данных, а также о группах продукции FSC и области действия сертификата на info.fsc.org

 

 

Поле

Текст

Изменилась ли данная информация?
(н/п для основной оценки)

Имя контактного лица:

Валенкевич Леонтий Михайлович

Нет

Должность:

главный лесничий

Нет

Адрес:

ул. Парковая, 5, пгт. Городница, 11714 Новоград-Волынский р-н, Житомирская обл.

Нет

Тел/Факс/Email:

+380674101511 lisgor@ukr.net

Нет

Веб-сайт:

http://lisgor.com.ua/golovna.html

Да

 

 

Приложение II: ОЦЕНОЧНЫЙ ЛИСТ СТАНДАРТА (Цепь поставок FSC-STD-40-004 V3)

 

1.    Оценка площадки: ГП «Городницкое ЛХ»

Основное ответственное лицо:

(Ответственный за систему контроля на площадке(ках))

Метлицкий Иван Иванович, главный инженер

Аудитор(ы):

Георгий Бондарук

Опрошенные лица, должности:

Багинская Оксана Леонидовна, начальник производственного отдела

Икалюк Александр Васильевич, инженер по экспорту древесины

Потайчук Владимир Викторович, начальник Курчицко-Гутянского цеха переработки древесины

Вишневская Людмила Ивановна, бухгалтер Курчицко-Гутянского цеха переработки древесины

Мельник Елена Леонидовна, мастер производственного участка Курчицко-Гутянского цеха переработки древесины

Марчук Роман Борисович, мастер производственного участка Курчицко-Гутянского цеха переработки древесины

Сергийчук Сергей Григорьевич, представитель подрядчика, ФЛП

Краткое описание процесса аудита для этого участка:

Пожалуйста, см. Раздел 2.3 выше Описание всего процесса аудита.

Комментарии:

 

2.    Продажи FSC

Тип(ы) покупателей для групп продукции FSC:

 Брокеры/дистрибьюторы  Переработчики

  Розничные продавцы   Типографии

  Конечные потребители  Другие:

Комментарии:

 

3.    Оценочная таблица

В данном разделе обобщены выводы о соответствии Организации требованиям FSC по цепочки поставок.  Данный оценочный лист основан на стандарте цепочки поставок FSC-STD-40-004 Стандарт FSC для сертификации цепочки поставок (версия 3).  Ссылки на пункты требований стандарта FSC идентичны нумерации требований, приведенных в оценочной таблице.

 

Часть I: Общие требования

Требование стандарта

Соответствие

1. Система управления цепочкой поставок (СоС)

1.1 Организация должна внедрить и поддерживать систему управления цепочкой поставок согласно своему размеру и структуре для обеспечения непрерывного соответствия всем применимым требованиям сертификации, включая следующее: 

a. назначить представителя руководства, несущего общую ответственность и имеющего полномочия для обеспечения соответствия деятельности организации всем применимым требованиям сертификации;

b. внедрить и поддерживать актуальные документально установленные процедуры для выполнения сертификационных требований, применимых к области действия сертификата; 

c. определить ключевой персонал, ответственный за выполнение каждой процедуры; 

d. обучить персонал по актуальным версиям процедур организации с целью обеспечить их компетентность для выполнения системы управления цепочкой поставок; 

e. вести полный и своевременный учет документов, относящихся к демонстрации выполнения организацией всех применимых сертификационных требований со сроком хранения учетных записей не менее пяти (5) лет. Как минимум, организация должна хранить учетные записи следующих документов, согласно области действия сертификата: процедуры, перечни групп продукции, документы о проведении обучения, торговую документацию, записи учета материалов, годовые отчеты по объемам, разрешения на использование товарного знака, перечни поставщиков, жалобы, документы по аутсорсингу, записи о контроле несоответствующей продукции, документы программы подтверждения вторичных материалов и системы должной добросовестности для контролируемого материала и FSC-контролируемой древесины.

 [Требуется документ]

Да  Нет

Выводы: Лесхоз внедрил и поддерживает систему управления цепочкой поставок (см. Doc1).

a. Приказом по лесхозу главный инженер назначен несущим общую ответственность и имеющим полномочия для обеспечения соответствия деятельности лесхоза всем применимым требованиям сертификации цепочки поставок.

b. В разработанной лесхозом «Инструкции по обеспечению выполнения на предприятии требований стандарта FSC сертификации цепочки поставок древесины» (Doc1) описано как внедрить и поддерживать актуальные документально установленные процедуры для выполнения сертификационных требований, применимых к области действия сертификата.

c. Ключевой персонал, ответственный за выполнение каждой процедуры, определен в Разделе 1 «Общие требования. Ответственность» указанного выше документа (Doc1).

d. Обучение персонала актуальным версиям процедур лесхоза с целью обеспечения их компетентности при выполнении системы управления цепочкой поставок предусматривается в Doc1 (Раздел 1 «Общие требования. Обучение») и регулярно проводится (протоколы обучения представлены аудиторам).

e. Лесхоз ведет полный и своевременный учет всех применимых перечисленных в пункте е) документов, относящихся к демонстрации выполнения лесхозом всех применимых сертификационных требований. Срок хранения этих учетных записей составляет на предприятии пять лет (Doc1 (Раздел 1 «Общие требования. Регистрация»).

1.2 Организация должна использовать критерии, указанные в Части IV, для определения своей приемлемости для индивидуальной сертификации цепочки поставок, сертификации нескольких площадок или групповой сертификации.

Да  Нет

Выводы: Лесхоз определил свою приемлемость для индивидуальной сертификации цепочки поставок, используя критерии 13.1 и 13.2.

1.3 Организация должна подтвердить приверженность ценностям FSC, определенных в политике FSC-POL-01-004, путем подписания декларации с отказом от прямого или косвенного участия в следующих видах деятельности:

a. незаконная лесозаготовка или торговля незаконной древесиной или лесной продукцией;  

b. нарушение традиционных прав и прав человека при осуществлении лесохозяйственной деятельности; 

c. разрушение признаков высокой природоохранной ценности в ходе лесохозяйственной деятельности; 

d. значительный перевод лесов в плантации или нелесные земли; 

e. интродукция генетически модифицированных организмов при осуществлении лесохозяйственной деятельности; 

f. нарушение любой из основополагающих конвенций МОТ, как определено в Декларации МОТ об основополагающих принципах и правах в сфере труда 1998 года.

Да  Нет

Выводы: Лесхоз подтвердил приверженность ценностям FSC, определенным в политике FSC-POL-01-004, объявив в подписанной собственной FSC декларации, что он ни напрямую, ни косвенно не вовлечен в виды деятельности, перечисленные выше в пунктах а) – f).

1.4 Организация должна обязаться выполнять требования охраны труда и техники безопасности. Организация должна, как минимум, назначить ответственного за охрану труда и технику безопасности, согласно своему размеру и сложности разработать и применять процедуры, и обучить персонал правилам охраны труда и техники безопасности. 

ПРИМЕЧАНИЕ: Другие сертификации и соблюдение местного законодательства по охране труда и технике безопасности, покрывающее элементы, указанные в пункте 1.4, могут быть использованы в качестве подтверждения выполнения настоящего требования (то есть организация может считаться автоматически выполняющей пункт 1.4.).

Да  Нет

Выводы: Лесхоз продемонстрировал соответствие правилам техники безопасности и охраны труда. В частности, ответственным по вопросам техники безопасности и охраны труда га предприятии является инженер по охране труда Зенина Ж.И. Имеются процедуры по технике безопасности и охране труда для всех подразделений и видов работ. Проводится обучение персонала технике безопасности и охране труда: представлены Журналы регистрации инструктажей по вопросам охраны труда на рабочем месте, регистрации инструктажей по вопросам пожарной безопасности, учета выдачи инструкций по охране труда на предприятии, административно-общественного контроля по состоянию охраны труда. Аудитор не выявил нарушения правил техники безопасности и охраны труда во время проведения аудита.

1.5 Организация должна обеспечить, что полученные жалобы о выполнении организацией требований, применимых к области действия ее сертификата цепочки поставок, рассматриваются надлежащим образом, включая следующее:

a. направляется подтверждение получения жалобы ее заявителю в течение двух (2) недель с момента получения жалобы;

b. жалоба изучается, и уточняется предлагаемый порядок действий по факту жалобы в течение трех (3) месяцев. Если для проведения расследования требуется больше времени, необходимо направить соответствующее уведомление заявителю жалобы и органу по сертификации, работающему с организацией; 

c. предпринимаются соответствующие действия в ответ на жалобу и в отношении любых недостатков, обнаруженных в процессах, влияющих на выполнение требований сертификации;

d. направляется уведомление заявителю жалобы и органу по сертификации, работающему с организацией, после того, как жалоба была успешно решена и закрыта.

Да  Нет

Выводы: Жалоб на выполнении лесхозом требований, применимых к области действия ее сертификата цепочки поставок в ревизионный период не поступало. В действующей на предприятии «Инструкции по обеспечению выполнения на предприятии требований стандарта FSC сертификации цепочки поставок древесины» (Doc1) процедура рассмотрения жалоб и действий в ответ на них имеется (Раздел 11. «Порядок рассмотрения жалоб на выполнение лесхозом требований, относящихся к цепочке поставок»).

1.6 Организация должна иметь внедренные процедуры, позволяющие подтвердить, что несоответствующая продукция выявляется и контролируется, во избежание ее незапланированной продажи и поставки с FSC-заявлениям. В случае выявления несоответствующей продукции после ее доставки, организация должна предпринять следующие действия:

a. направить письменное уведомление своему органу по сертификации и всем затронутым прямым покупателям в течение пяти рабочих дней после выявления несоответствующей продукции и вести учет таких уведомлений;

b. проанализировать причины появления несоответствующей продукции и принять меры по предотвращению повторения таких случаев;

c. сотрудничать со своим органом по сертификации для того, чтобы позволить органу по сертификации подтвердить факт принятия надлежащих мер по устранению несоответствия.

Да  Нет

Выводы: Лесхоз имеет процедуры, подтверждающие, что несоответствующая продукция выявляется и контролируется, во избежание ее незапланированной продажи и поставки с FSC-заявлениям. Обращение с несоответствующей продукцией описано в Разделе 3 «Несоответствующая продукция и проверка договоров» (Doc1. «Инструкция по обеспечению выполнения на предприятии требований стандарта FSC сертификации цепочки происхождения древесины»).

1.7 Организация должна поддерживать проведение проверки сделок органом по сертификации и Организацией по аккредитации (Accreditation Services International, ASI) путем предоставления данных по сделкам FSC по запросу органа по сертификации. 

Да  Нет

Выводы необходимы, если «Нет»: 

 

Требование стандарта

Соответствие

2. Закупка материалов

2.1 Организация должна поддерживать актуальной информацию обо всех поставщиках, поставляющих материалы, используемые в группах продукции FSC, включая названия поставщиков, коды сертификатов (если применимо) и поставляемые материалы.

Да  Нет

Выводы: Лесхоз не закупает материалы. Все входящие материалы, используемые в производстве групп продукции FSC, поступают исключительно из лесного фонда предприятия, т.е. являются FSC 100% сертифицированной продукцией. Подтверждено проверкой документации поступления древесины в цех переработки древесины.

2.2 Для подтверждения любых изменений, которые могут оказать влияние на наличие и подлинность поставляемой продукции, организация должна регулярно проверять действительность сертификатов и перечень групп продукции, включенных в область действия сертификатов, своих действительных FSC-сертифицированных поставщиков по базе сертификатов FSC (info.fsc.org).

ПРИМЕЧАНИЕ: Помощь организации в выполнении настоящего требования могут оказать другие платформы, синхронизированные с базой данных сертификатов FSC (а именно портал товарных знаков и онлайн-платформа FSC-заявлений “OCP”), которые автоматически отправляют организации уведомления, если область действия сертификатов ее поставщиков меняется.

Да  Нет

Выводы: Все входящие материалы, используемые в производстве групп продукции FSC, поступают не от поставщиков, а исключительно из лесного фонда предприятия, т.е. являются FSC 100% сертифицированной продукцией.

2.3 В организации должны быть внедрены процедуры по проверке торговой и/или товаросопроводительной документации поставщика для того, чтобы удостовериться, что:

a. тип и количество поставляемого материала отвечают указанным в доставленной документации;

b. указано FSC-заявление; 

c. указан код сертификата цепочки поставок FSC или код FSC контролируемой древесины поставщика для материалов, поставляемых с FSC-заявлениями.

Да  Нет

Выводы: Все входящие материалы, используемые в производстве групп продукции FSC, поступают не от поставщиков, а исключительно из лесного фонда предприятия, т.е. являются FSC 100% сертифицированной продукцией.

2.4 Организация должна обеспечить, что только приемлемые входящие материалы и правильные категории материалов используются в группах продукции FSC, согласно Таблице В.

Да  Нет

Выводы: Все входящие материалы, используемые в производстве групп продукции FSC, поступают исключительно из лесного фонда предприятия, т.е. являются FSC 100% сертифицированной продукцией.

2.5 Если организация закупает несертифицированный FSC вторичный материал для использования в группах продукции FSC, организация должна выполнить требования стандарта FSC-STD-40-007.

Да  Нет

Н/П

Выводы: Лесхоз не закупает несертифицированный FSC вторичный материал для использования в группах продукции. Все входящие материалы, используемые в производстве групп продукции FSC, поступают исключительно из лесного фонда предприятия, т.е. являются FSC 100% сертифицированной продукцией.

2.6 Если организация закупает несертифицированный FSC первичный материал для использования в группах продукции FSC в качестве контролируемого материала, организация должна выполнить требования стандарта FSC-STD-40-005. 

Да  Нет

Н/П

Выводы: Лесхоз не закупает несертифицированный FSC первичный материал для использования в группах продукции FSC в качестве контролируемого материала. Все входящие материалы, используемые в производстве групп продукции FSC, поступают исключительно из лесного фонда предприятия, т.е. являются FSC 100% сертифицированной продукцией.

2.7 Организации, повторно использующие материалы от первичной или вторичной переработки на своей площадке, могут отнести эти материалы к той же или низшей категории материалов, что и материал, из которого они были получены. Материалы, полученные от вторичной переработки, также могут быть отнесены организацией к вторичным материалам «до потребителя», кроме материалов, образовавшихся в процессе производства, но которые можно повторно использовать на площадке в том же производственном процессе, в результате которого они были получены.

Да  Нет

Н/П

Выводы: Лесхоз не использует повторно материалы от первичной или вторичной переработки в цеху по переработке древесины.

2.8 Организация может классифицировать материал, хранящийся на складе на момент основной оценки органом по сертификации, и материал, полученный в период между датой основной оценки и датой выдачи сертификата цепочки поставок, как приемлемый материал при условии, что организация способна продемонстрировать органу по сертификации, что материалы отвечают требованиям FSC к закупкам материалов.

Да  Нет

Н/П

Выводы: Все входящие материалы, используемые в производстве групп продукции FSC, поступают исключительно из лесного фонда предприятия, т.е. являются FSC 100% сертифицированной продукцией.

Требование стандарта

Соответствие

3. Обращение с материалами

3.1. В случаях, когда имеется риск попадания неприемлемых материалов в группы продукции FSC, организация должна применять один или более из приведенных ниже методов разделения:

a. физическое разделение материалов;

b. временное разделение материалов;

c. идентификация материалов.

Да  Нет

Выводы: Все входящие материалы, используемые в производстве групп продукции FSC, поступают исключительно из лесного фонда предприятия, т.е. являются FSC 100% сертифицированной продукцией.

Требование стандарта

Соответствие

4. Учет FSC-сертифицированных материалов и продукции 

4.1 Для каждой группы продукции или наряд-заказа организация должна обозначить основные этапы переработки, предполагающие изменение объема или веса материала, и для каждого этапа или, если это невозможно, то для процесса переработки в целом указать коэффициент(ы) выхода. Организация должна иметь логичную методику расчета коэффициента(ов) выхода и поддерживать их актуальность.

ПРИМЕЧАНИЕ: Организации, производящие продукцию на заказ, не обязаны указывать коэффициенты выхода до начала производства, однако они должны вести производственный учет, позволяющий рассчитать такие коэффициенты выхода.

Да  Нет

Н/П

Выводы: Коэффициенты выхода определены для всех групп продукции и представлены в действующих на производстве нормах выхода пиломатериалов, утвержденных директором лесхоза в 2017 году. Данный документ имеется в цеху переработки древесины. При подготовке норм расхода сырья используется нормативная документация (ГОСТы и методические указания), имеющаяся на предприятии и акты замеров.

4.2 Организация должна вести актуальные учетные записи (например, при помощи электронных таблиц, программного обеспечение для контроля производства) материалов и продукции, входящих в область действия сертификата FSC, включая:

a. входящие материалы: номер документа купли-продажи, дату, количество и категорию материала, включая процентное или кредитное заявление (если применимо);

b. выходные материалы: номер документа купли-продажи, дату, описание продукции, количество, FSC-заявление и применимый учетный период или наряд-заказ;

c. расчетные данные процентного содержания сертифицированных FSC-материалов и кредитные счета FSC.

Да  Нет

Выводы: Лесхоз ведет актуальные учетные записи материалов и продукции, входящих в область действия сертификата FSC.

4.3 Организации, сертифицированные по схеме FSC и другим схемам лесной сертификации и имеющие входящие и выходные материалы, для которых одновременно указаны заявления нескольких схем лесной сертификации, должны продемонстрировать, что количество продукции не учитывается несколько раз. 

ПРИМЕЧАНИЕ: Это можно сделать путем создания одной учетной записи для таких материалов, где будет четко указано количество материалов и продукции и соответствующее(ие) заявление(я), применяемое(ые) к выходной продукции. Если это невозможно, организации следует предоставить органу по сертификации возможность проверить выполнение этого требования иными способами.

Да  Нет

Н/П

Выводы: Лесхоз сертифицирован по одной схеме – FSC. При этом используются входящие материалы, поступающие исключительно из лесного фонда предприятия, т.е. являющиеся FSC 100% сертифицированной продукцией.

4.4 Организация должна составлять ежегодные сводные отчеты по объемам материалов (в единицах измерения, традиционно используемых организацией), охватывающие период с даты предыдущего учетного периода, показывающие, что количество выходной продукции, проданной с FSC-заявлениями, соответствуют количеству входящих материалов, имеющихся запасов, соответствующим заявлениям на выходной продукции и коэффициенту(ам) выхода для группы продукции. 

ПРИМЕЧАНИЕ: Организации, которые изготавливают продукцию на заказ (например, деревообработчики, строительные подрядные организации, строительные компании), могут представлять ежегодные сводные отчеты в виде сводной информации по заказам или строительным проектам, вместо предоставления их по группам продукции.

[Требуется документ для аудитов и переоценок. В случае с несколькими площадками документы должны быть предоставлены для каждой площадки.]

Да  Нет

Выводы: Лесхоз подготовил краткий годовой отчет по объемам, который включает необходимую количественную информацию. Представлен ежегодный отчет по объемам произведенной и проданной FSC-сертифицированной продукции (Doc3).

Требование стандарта

Соответствие

5. Продажи

5.1 Организация должна убедиться, что в торговых документах (в их бумажных или электронных версиях), выставленных за продукцию, продаваемую с FSC-заявлениями, была указана следующая информация:

a. название и контактные данные организации;

b. информация для идентификации заказчика, такая как наименование и адрес заказчика (кроме продаж конечным потребителям);

c. дата выдачи документа;

d. наименование или описание продукта;

e. количество проданной продукции;

f. код сертификата FSC для FSC-сертифицированной продукции, и/или код FSC-контролируемой древесины для продукции из FSC контролируемой древесины;

g. четкое указание FSC-заявления для каждого вида продукции или для всей продукции, как указано в Таблице С.

Да  Нет

Выводы: Проверка хранящихся в лесхозе торговых и товаросопроводительных документов показала, что информация о заявлении FSC (FSC-100%) и код FSC сертификата указываются как на экземплярах документов, отправляемых потребителю FSC сертифицированной продукции, так и на собственных экземплярах.

5.2 Организации на конечных звеньях цепочки поставок, продающие готовую и маркированную FSC-продукцию (например, компании розничной торговли, издательства) могут опустить информацию о процентном содержании или кредите в торговой документации (например, использовать заявление FSC Mix вместо FSC Mix 70% или FSC Mix Credit). В этом случае, однако, эта информация утрачивается, и организациям в последующих звеньях цепочки не разрешается использовать или заявлять заново информацию о процентном содержании или кредите в отношении указанной продукции.

Да  Нет

Н/П

Выводы: Лесхоз является первичным производителем и выпускает исключительно FSC 100% продукцию.

5.3 Если торговая документация, выпущенная организацией, не прилагается к отгруженной партии продукции, а эта информация важна для заказчика для определения продукции как FSC-сертифицированной, соответствующая товаросопроводительная документация должна включать ту же информацию, что требуется в п. 5.1, и ссылку, связывающую ее с торговой документацией.

Да  Нет

Выводы: Товаросопроводительная документация к продукции, отгружаемой лесхозом, включает информацию, требуемую в п. 5.1, и ссылку, связывающую ее с торговой документацией.

5.4 Организация должна обеспечить, что продукция, продаваемая с заявлением FSC 100%, FSC Mix или FSC Recycled в торговой документации, не имеет маркировки других схем лесной сертификации. 

ПРИМЕЧАНИЕ: FSC-сертифицированная продукция может одновременно иметь, как FSC-заявление, так и заявление другой схемы лесной сертификации на торговой и товаросопроводительной документации, даже если продукт имеет маркировку FSC.

Да  Нет

Выводы: Продукция, продаваемая лесхозом с заявлением FSC 100%, не имеет маркировки других схем лесной сертификации.

5.5 Организации могут идентифицировать продукцию, изготовленную исключительно из входящих материалов от малых или общинных производителей, добавив в торговую документацию заявление: «от малых или общинных производителей» (“from small or community forest producers”). Держатель сертификата может передать это заявление по цепочке поставок.

Да  Нет

Н/П

Выводы: Лесхоз не использует входящие материалы от малых или общинных производителей.

5.6 Организация может продавать продукцию с заявлением FSC Controlled Wood, которое размещается в торговой и товаросопроводительной документации, только если такая продукция представляет собой сырье или полуфабрикаты, а покупатель FSC-сертифицирован.

Да  Нет

Н/П

Выводы: Лесхоз не продает продукцию с заявлением FSC Controlled Wood, вся его продукция является FSC 100% сертифицированной.

5.7 Если организация не может включить FSC-заявление и/или код сертификата в торговую или товаросопроводительную документацию, необходимая информация должна предоставляться заказчику в дополнительной документации (например, в сопроводительных письмах). В этом случае организация должна получить разрешение от своего органа по сертификации на выпуск дополнительной документации, отвечающей следующим критериям:

a. наличие четкой информации, связывающей дополнительную документацию с торговой или товаросопроводительной документацией;

b. отсутствие риска того, что покупатель не поймет, какая продукция, указанная в дополнительной документации, является или не является FSC-сертифицированной; 

c. в случаях, когда торговая документация включает в себя несколько продуктов с различными FSC-заявлениями, каждый продукт должен быть связан перекрестной ссылкой с соответствующим FSC заявлением, указанным в дополнительной документации.

Да  Нет

Н/П

Выводы: Лесхоз включает FSC-заявление и код сертификата в торговую или товаросопроводительную документацию при продаже продукции с заявлением FSC 100%.

5.8 Организации, продающие FSC-продукцию, сделанную на заказ (например, деревообработчики, строительные подрядные организации, строительные компании), и не указывающие FSC-сертифицированную продукцию в счетах, как того требует пункт 5.1, могут выпускать дополнительную документацию к счетам на строительные или иные связанные услуги. В дополнительной документации должно быть указано следующее:

a. ссылочная информация, достаточная для того, чтобы связать счета на услугу с дополнительным документом;

b. перечень использованных FSC-сертифицированных компонентов, в соответствующих объемах и с соответствующими FSC-заявлениями; 

c. код сертификата организации.

Да  Нет

Н/П

Выводы: При продаже продукции с заявлением FSC 100%, лесхоз указывает FSC-сертифицированную продукцию в счетах, как того требует пункт 5.1.

5.9 Организация может понизить уровень заявления FSC на выходной продукции, как показано на рис. A. Этикетка FSC должна соответствовать FSC-заявлению, размещенному в торговой документации, кроме случаев продажи компаниями розничной торговли готовой и маркированной продукции конечным потребителям.

ПРИМЕЧАНИЕ: Продукция, на 100% состоящая из вторичных материалов, может быть заявлена только как FSC Recycled.

Да  Нет

Н/П

Выводы: Лесхоз продает выходную продукцию с заявлением FSC 100%.

Требование стандарта

Соответствие

6. Соответствие законодательству в области легальности происхождения древесины

6.1 Организация должна обеспечить соответствие ее FSC сертифицированной продукции всему применимому законодательству в области легальности происхождения древесины. Как минимум, организация должна:

a. иметь процедуры, для подтверждения того, что импорт и/или эксперт FSC-сертифицированной продукции соответствует всему применимому торговому и таможенному законодательству[1] (если организация экспортирует и/или импортирует FSC-продукцию);

b. по требованию собирать и предоставлять информацию о породах (обиходное и научное наименования) и стране заготовки (или более подробную информацию о месторасположении, если требуется по законодательству) прямым заказчикам и/или любым FSC сертифицированным организациям в последующих звеньях цепочки, которым эта информация нужна для выполнения законодательства в области легальности происхождения древесины. Форма и периодичность предоставления такой информации может быть согласована между организацией и запрашивающей стороной;

ПРИМЕЧАНИЕ: В случае если организация не располагает запрашиваемой информацией о породах и стране происхождения, запрос должен быть перенаправлен поставщикам выше по цепочке до тех пор, пока требуемая информация не будет получена.

c. обеспечить, что FSC-сертифицированная продукция, содержащая вторичную древесину «до потребителя» (кроме вторичной бумаги), которая продается компаниям в страны, где применяется законодательство в области легальности происхождения древесины:

i. включает только вторичные древесные материалы «до потребителя», отвечающие требованиям FSC-контролируемой древесины в соответствии со стандартом FSC-STD-40-005; или

ii. информирует своих заказчиков о наличии вторичной древесины «до потребителя» в продукции и поддерживает их систему должной добросовестности, согласно требованиям применимого законодательства в области легальности происхождения древесины.

ПРИМЕЧАНИЕ: Организации, выбирающие вариант c. (i) выше, могут применять требования к сопутствующей продукции, указанные в стандарте FSC-STD-40-005.

Да  Нет

Выводы: Лесхоз имеет процедуры, подтверждающие, что экспорт FSC-сертифицированной продукции соответствует всему применимому торговому и таможенному законодательству Украины. Лесхоз также обязуется по запросу своевременно предоставлять клиентам информацию об FSC-сертифицированной древесине или древесной продукции для подтверждения соответствия применимому законодательству о легальности происхождения древесины (обиходное и научное наименования древесных пород, доказательства соответствия соответствующим торговому и налоговому законодательству). Лесхоз гарантирует достоверность предоставленной информации, которая может быть безошибочно сопоставлена с любым материалом, который поставляется как FSC-сертифицированная древесина. (См. Doc1 «Раздел 9. Соответствие законодательству, относящемуся к легальности происхождения древесины»).

 

Часть II: Контроль FSC заявлений

ПРИМЕЧАНИЕ: Примеры применения требований к группам продукции и системам контроля FSC приведены в Приложениях A и B соответственно.

Требование стандарта

Соответствие

7. Формирование групп продукции с целью контроля FSC заявлений

7.1 Организация должна установить группы продукции с целью контроля FSC заявлений и маркировки выходной продукции. Группы продукции должны включать один или более видов выходной продукции, которая:

a. отнесена к одному и тому же виду продукции согласно FSC-STD-40-004а; 

b. контролируется одной и той же системой контроля FSC.

Да  Нет

Выводы: Лесхоз установил группы продукции с целью контроля FSC заявлений и маркировки выходной продукции (Doc2).

7.2 Для создания групп продукции при процентной и/или кредитной системе требуется выполнение дополнительных условий:

a. вся продукция должна иметь один и тот же коэффициент выхода. Если это условие не выполнено, допускается объединение различных видов продукции в одной группе, но к каждому виду продукции должен применяться соответствующий коэффициент выхода с целью расчета количества выходной продукции, которую можно продать с процентным или кредитным заявлением FSC;

b. вся продукция должна быть изготовлена из одного и того же входящего материала (например, сосновые пиломатериалы) или аналогичного сочетания входящих материалов (например, группа продукции «шпонированные стружечные плиты», в которой вся продукция изготовлена из сочетания стружечной плиты и шпона древесины эквивалентных пород). 

ПРИМЕЧАНИЕ: Входящий материал и/или порода в группе продукции могут быть заменены другим материалом и/или породой при условии эквивалентности такой замены. В одной и той же группе продукции допускаются вариации по размерам или форме материала или продукта. Различные виды древесной массы считаются эквивалентными входящими материалами.

Да  Нет

Н/П

Выводы: Лесхоз использует переводную систему.

7.3 Организация должна поддерживать актуальный перечень групп продукции, указывая для каждой группы:

a. вид(ы) выходной продукции согласно FSC-STD-40-004a;

b. применимые FSC-заявления для выходной продукции. Организация может также указать продукцию, отвечающую требованиям для маркировки этикеткой «FSC малые и общинные производители», если организация хочет, чтобы эта информация была доступной в базе сертификатов FSC;

c. порода (научное и обиходное наименования) в случаях, когда информация о породе указывает на свойства продукта.

[Требуется документ]

Да  Нет

Выводы: Лесхоз имеет обновляемый перечень групп продукции, содержащий всю необходимую информацию, перечисленную в пунктах а) – с) выше. Перечень групп продукции лесхоза был представлен аудитору (Doc2).

 

Требование стандарта

Соответствие

8. Переводная система

Отметить, если раздел не применим

8.1 Для каждой группы продукции организация должна установить учетный период или наряд-заказы, для которых должно будет применяться одно FSC заявление.

Да  Нет

Выводы: Лесхоз указывает заявление FSC, основываясь на учетном периоде, который составляет один месяц (см. Doc1. Инструкция по обеспечению выполнения на предприятии требований стандарта FSC сертификации цепочки происхождения древесины. Раздел 2 «Группа продукции»)

8.2 Для учетных периодов или наряд-заказов, для которых входящие материалы относятся к одной категории и имеют одинаковые FSC заявления, организация должна определить аналогичное FSC заявление для выходной продукции.

Да  Нет

Н/П

Выводы: Лесхоз использует входящие материалы, принадлежащие только к одной категории материалов для учетных периодов FSC или наряд-заказов. Лесхоз имеет процедуры для обеспечения того, чтобы учётные периоды, для которых имеются входящие материалы одной категории материалов, имели соответствующее FSC заявление на выходных материалах.

8.3 Для учетных периодов или нарядов-заказов, в которых смешиваются входящие материалы различных категорий или с различными соответствующими процентными или кредитными заявлениями, организация должна использовать в качестве FSC заявления на выходную продукцию FSC заявление с указанием наименьшего содержания сертифицированного материала на объем входящего материала согласно Таблице D.

Да  Нет

Н/П

Выводы: Все входящие материалы, используемые в производстве групп продукции FSC, поступают исключительно из лесного фонда предприятия, т.е. являются FSC 100% сертифицированной продукцией. Лесхоз продает выходную продукцию с заявлением FSC 100%.

Требование стандарта

Соответствие

9. Процентная система

 Отметить, если раздел не применим

Требование стандарта

Соответствие

10. Кредитная система

 Отметить, если раздел не применим

 

Часть III: Дополнительные требования

 

Требование стандарта

Соответствие

11. Требования к маркировке FSC

Отметить, если раздел не применим (Организация не использует и не планирует использовать этикетки FSC)

11.1 Организация может размещать этикетку FSC на FSC-сертифицированной продукции в соответствии с требованиями FSC-STD-50-001. Тип этикетки FSC должен всегда соответствовать FSC-заявлению в торговых документах, как указано в Таблице E.

Да  Нет

Выводы: Лесхоз не размещает этикеток FSC на FSC-сертифицированной продукции, однако правила размещения и требования к маркировке описаны в Doc1.

11.2 Только продукция FSC, отвечающая требованиям для маркировки FSC, может продвигаться с использованием товарных знаков FSC.

Да  Нет

Выводы: Лесхоз не размещает этикеток FSC на FSC-сертифицированной продукции, однако правила размещения и требования к маркировке описаны в Doc1.

11.3 Продукция, изготовленная исключительно малыми и/или общинными производителями, отвечает критериям маркировки этикеткой «FSC малый и общинный производитель».

Да  Нет

Н/П

Выводы: Лесхоз не использует входящие материалы от малых или общинных производителей.

12. Аутсорсинг

Отметить, если организация не будет использовать/не использует подрядчика для переработки/обращения с группами продукции FSC. См. в отчете отдельный оценочный лист с требованиями и выводами по аутсорсингу, если применимо.

 

Часть IV: Критерии для индивидуальной сертификации цепочки поставок, сертификации нескольких площадок и групповой сертификации 

 

Требование стандарта

Соответствие

13. Критерии для индивидуальной сертификации цепочки поставок

Отметить, если раздел не применим

13.1 Организация подходит для индивидуальной сертификации цепочки поставок, если в область действия сертификата включена одна или несколько площадок (две или более), отвечающих следующим критериям:

a. одна площадка в области действия индивидуального сертификата цепочки поставок:

i. выступает в качестве держателя сертификата;

ii. несет ответственность за выставление внешним клиентам счетов за сертифицированные и несертифицированные материалы и продукцию, включенные в область действия сертификата;

iii. осуществляет контроль за использованием товарных знаков FSC.

b. все площадки, включенные в область действия индивидуального сертификата цепочки поставок:

i. действуют в рамках одной формы собственности;

ii. находятся под прямым контролем держателя сертификата;

iii. находятся в эксклюзивных деловых отношениях друг с другом для производства конечных материалов или продукции;

iv. располагаются в одной стране.

Да  Нет

Выводы: Лесхоз соответствует всем указанным требованиям[SM1] , а именно:

1. Государственное предприятие «Городницкое лесное хозяйство» имеет 1 (одну) площадку, позволяющую применять стандарт FSC-STD-40-04 (V 3-0), а именно Курчицко-Гутянский цех переработки древесины.

i. В качестве держателя сертификата выступает одно юридическое лицо -  Государственное предприятие «Городницкое лесное хозяйство»

ii. это же предприятие несёт ответственность за выставление внешним клиентам счетов за сертифицированные (несертифицированная продукция отсутствует, т.к. лесхоз не закупает древесину, а заготавливает, обрабатывает и продает древесину и лесопродукцию, заготовленные на территории собственного лесного фонда и произведенные в собственном цеху переработку древесины) материалы и продукцию, включенные в область действия сертификата

iii. Государственное предприятие «Городницкое лесное хозяйство» будет осуществлять контроль за использованием товарных знаков FSC.

b. вся одна площадка, включенная в область действия индивидуального сертификата цепочки поставок:

i. действует в рамках одной (государственной) формы собственности;

ii. находится под прямым контролем потенциального держателя сертификата - государственного предприятия «Городницкое лесное хозяйство»;

iii. источники сырья (лесничества) и перерабатывающие мощности (цех переработки древесины) являются структурными подразделениями одного юридического лица (Государственное предприятие «Городницкое лесное хозяйство»), поэтому находятся в эксклюзивных деловых отношениях друг с другом для производства конечных материалов или продукции;

iv. Государственное предприятие «Городницкое лесное хозяйство» и его структурные подразделения располагаются в одной стране – в Украине, а также в одной административно-территориальной единице –Житомирской области.

13.2 Для индивидуальной сертификации цепочки поставок все площадки, включенные в область действия сертификата, должны отвечать всем применимым сертификационным требованиям, указанным в стандарте FSC-STD-40-004. Требования, указанные в стандарте FSC-STD-40-003, не применяются.

ПРИМЕЧАНИЕ: По этому сценарию, орган по сертификации должен оценить все применимые сертификационные требования, определенные в стандарте FSC-STD-40-004, на всех площадках, включенных в область действия сертификата, в ходе каждого аудита (выборка не применяется).

Да  Нет

Выводы: Лесхоз соответствует всем указанным требованиям[SM2] . Вся одна площадка, включенная в область действия сертификата (Цех переработки древесины ГП «Городницкое лесное хозяйство), отвечает всем применимым сертификационным требованиям, указанным в стандарте FSC-STD-40-004. См. также п. 13.1. Соответственно, требования, указанные в стандарте FSC-STD-40-003, не применяются.

Требование стандарта

Соответствие

14. Критерии для сертификации цепочки поставок на нескольких площадках

  Отметить, если раздел не применим 

Требование стандарта

Соответствие

15. Критерии для групповой сертификации цепочки поставок 

 Отметить, если раздел не применим  

 

Приложение III: ОЦЕНОЧНЫЙ ЛИСТ СТАНДАРТА (Использование товарных знаков FSC-STD-50-001 v1-2)

 

1.    Использование товарных знаков в ревизионном периоде

Н/П для основных оценок или аудитов без использования товарных знаков

Использование товарных знаков «на продукции»:

1.1 Использовала ли Организация этикетку FSC «на продукции»:

Да Нет  

1.2 Если да, то использовался ли печать RAC:

Да Нет  

1.3 Имеет ли Организация письменные одобрения от NEPCon для использования этикеток «на продукции»:

Да  Нет

Комментарии:

Использование товарных знаков для продвижения:

1.4 Использовала ли Организация товарные знаки FSC для продвижения:

Да  Нет

1.5 Если да, то использовался ли печать RAC:

Да Нет  

1.6 Имеет ли Организация письменные одобрения от NEPCon для использования материалов для продвижения:

Да  Нет

Виды материалов для продвижения, использованные Организацией, которые включают товарные знаки:

Веб-сайт     Брошюра     Пресс-релиз     Реклама Каталог  Бланки документов     Другое:

Комментарии:

 

2.    Оценочный лист стандарта

В данном разделе обобщены выводы о соответствии Организации требованиям использования товарного знака FSC и Rainforest Alliance. Товарные знаки включают в себя названия Forest Stewardship Council и Rainforest Alliance, аббревиатуры (FSC), логотипы, этикетки и штампы. Оценочная таблица основана на стандарте FSC по товарным знакам (FSC-STD-50-001 Требования по использованию товарных знаков FSC владельцами сертификатов (версия 1-2). Ссылки на соответствующие пункты требований стандартов FSC приведены в скобках в конце каждого требования. (Печать Rainforest Alliance Certified™ = печать RAC).

 

Требование стандарта

 

Общие положения

1.1. Организация должна иметь процедуры, которые гарантируют, что все товарные знаки FSC/Rainforest Alliance на продукции и для продвижения соответствуют применимым политикам:

[Требуется документ]

Да  Нет

Н/П

Выводы: Организация имеет процедуры, которые гарантируют, что использование всех товарных знаков соответствует применимым политикам.

Это подтверждено следующим:

 Опрошены: Метлицкий Иван Иванович, главный инженер ГП «Городницкое лесное хозяйство»

 Наблюдение: Процедуры, гарантирующие соответствие использования всех товарных знаков применимым политикам, имеются в указанной ниже Инструкции, разработанной лесхозом

 Проверка документации: Doc1. Инструкция по обеспечению выполнения на предприятии требований стандарта FSC сертификации цепочки происхождения древесины. Раздел 10 «Маркировка»

Дополнительные выводы (если применимо):

Ссылка на документ: Doc1. Инструкция по обеспечению выполнения на предприятии требований стандарта FSC сертификации цепочки происхождения древесины.

1.2. Организация должна иметь процедуры и продемонстрировать представление всех заявлений по поводу FSC/Rainforest Alliance в Rainforest Alliance для их рассмотрения и утверждения до начала их использования, включая (1.16):

a)       Использование этикетки FSC на продукции/печати RAC на продукции;

b)       Заявления в целях продвижения продукции (вне продукции), которые содержат товарный знак FSC (“Forest Stewardship Council”, “FSC”, логотип дерева FSC) и/или товарные знаки Rainforest Alliance (названия и печать).

Да Нет

Н/П

Выводы: Организация имеет процедуры, которые предусматривают предоставление НЭПКон для рассмотрения и утверждения варианты использования товарных знаков до их использования. Организация может продемонстрировать исполнение этих процедур посредством предоставления свидетельств, перечисленных ниже.

Это подтверждено следующим:

 Опрошены: Метлицкий Иван Иванович, главный инженер ГП «Городницкое лесное хозяйство»

 Наблюдение: Этикетки на продукции не используются; товарные знаки с целью продвижения продукции используются при оформлении товаротранспортной документации

 Проверка документации: Doc1. Инструкция по обеспечению выполнения на предприятии требований стандарта FSC сертификации цепочки происхождения древесины. Раздел 10 «Маркировка»; письма лесхоза с просьбой разрешить использование товарного знака FSC и разрешения, выданные компанией NEPCon

Дополнительные выводы (если применимо): Организация использовала товарные знаки в ревизионном периоде только при оформлении товаротранспортной документации

 Проверка этикеток на продукции, письменных утверждений и соответствующих утверждений следующих случаев использования: Этикетки на продукции не используются, хотя разрешение на такое использование имеется.

 Проверка использования товарных знаков с целью продвижения и соответствующих утверждений следующих случаев использования: товарные знаки с целью продвижения используются при оформлении товаротранспортной документации

1.3. Организация должна иметь процедуры и продемонстрировать, что вся переписка, связанная с рассмотрением и утверждением товарных знаков, с NEPCon хранится как минимум 5 лет (FSC-STD-40-004, 1.4.1, 1.4.2):

Да  Нет

Н/П

Выводы: Организация имеет процедуры хранения всей переписки с Rainforest Alliance или NEPCon, связанной с рассмотрением и утверждением товарных знаков, как минимум пять лет. Переписка и утверждения были предоставлены аудитору для проверки, поскольку организация использует товарные знаки для продвижения на товаросопроводительной документации.

Это подтверждено следующим:

 Опрошены: Метлицкий Иван Иванович, главный инженер ГП «Городницкое лесное хозяйство»

 Наблюдение:

 Проверка документации: Doc1. Инструкция по обеспечению выполнения на предприятии требований стандарта FSC сертификации цепочки происхождения древесины. Раздел 10 «Маркировка»

Дополнительные выводы (если применимо): Организация использовала товарные знаки в ревизионном периоде только при оформлении товаротранспортной документации

На продукции

Отметить, если неприменимо (Организация не использует и не планирует использовать этикетки FSC)

1.4. Организация имеет надежную систему маркировки продукции, обеспечивающую следующее (1.9, 1.10, 2.1, 2.4, 3.0):

a) Этикетки FSC используются только на продукции, включенной в перечень групп продукции FSC;

b) Этикетки FSC используются только на продукции, для которой это правомерно в соответствии с требованиями стандарта цепочки поставок по маркировке продукции (этикетки не должны использоваться для частичных заявлений);

с) Для каждой группы продукции используется соответствующая этикетка FSC.

Да  Нет

Выводы: Организация продемонстрировала, что она имеет надежную систему маркировки продукции, обеспечивающую выполнение требований, перечисленных в пунктах а) – с).

Это подтверждено следующим:

 Опрошены: Метлицкий Иван Иванович, главный инженер ГП «Городницкое лесное хозяйство»

 Наблюдение: Этикетки на продукции не используются

 Проверка документации: Doc1. Инструкция по обеспечению выполнения на предприятии требований стандарта FSC сертификации цепочки происхождения древесины. Раздел 10 «Маркировка»

Дополнительные выводы (если применимо): Организация не использовала товарные знаки на продукции в ревизионном периоде, хотя возможность использования товарных знаков на продукции изложена в разработанной Инструкции

1.5. Если Организация просит сертифицированных поставщиков маркировать продукцию кодом своего сертификата, ИЛИ если сертифицированные покупатели просят Организацию маркировать продукцию кодом сертификата покупателя, процедуры Организации должны содержать следующее (4.5):

a) Покупатель и поставщик должны информировать свои органы по сертификации о соглашении с указанием, какой орган по сертификации будет нести ответственность за рассмотрение и одобрение;

b) Обеспечение, что этикетка покупателя применяется только на продукции, поставляемой этому покупателю; 

c) Поставщик должен сохранять и предоставлять данные об использовании этикеток покупателя аудитору для рассмотрения;

d) Независимо от одобряющего органа по сертификации, во всех подобных ситуациях использование печати RAC должно одобряться NEPCon.

Да Нет

Н/П

Выводы: Организация не имеет сертифицированных поставщиков, поскольку вся древесина на продажу и для переработки поступает из лесного фонда, управляемого организацией. Сертифицированные покупатели не просят, чтобы Организация маркировала продукцию кодом сертификата покупателя.

Это подтверждено следующим:

 Опрошены: Метлицкий Иван Иванович, главный инженер ГП «Городницкое лесное хозяйство»

 Наблюдение: Этикетки на продукции не используются

 Проверка документации:

Дополнительные выводы (если применимо):

1.6. Если несертифицированный покупатель просит Организацию поставлять FSC-маркированную продукцию под торговым названием и дизайном покупателя, процедуры Организации должны содержать следующее (4.6):

a) Информирование NEPCon о предложенных маркировках с предоставлением достаточной информации для NEPCon для оценки размещения и оформления;

b) Применение этикеток Организацией после одобрения, полученного от NEPCon;

c) Хранение документации по утверждению размещения и использования этикеток.

 

Примечание: Несертифицированные предприятия не могут сами использовать этикетки FSC.

Да Нет

Н/П

Выводы: Несертифицированные покупатели не просили Организацию поставлять FSC-маркированную продукцию под торговым названием и дизайном покупателя.

Это подтверждено следующим:

 Опрошены: Метлицкий Иван Иванович, главный инженер ГП «Городницкое лесное хозяйство»

 Наблюдение: Никакие этикетки на продукции, продаваемой Организацией, не используются

 Проверка документации: Договоры Организации с покупателями на поставку FSC сертифицированной продукции

Дополнительные выводы (если применимо):

1.7. Если применимо для маркировки на продукции Организации, должны выполняться критерии (1.8 - 1.13) ниже:

Да  Нет

Выводы: Организация имеет процедуры для соответствия критериям 1.8 – 1.13. Случаи использования товарного знака на продукции не были зафиксированы аудитором.

Это подтверждено следующим:

 Опрошены: Метлицкий Иван Иванович, главный инженер ГП «Городницкое лесное хозяйство»

 Наблюдение: Никакие этикетки на продукции, продаваемой Организацией, не используются

 Проверка документации: Doc1. Инструкция по обеспечению выполнения на предприятии требований стандарта FSC сертификации цепочки происхождения древесины. Раздел 10 «Маркировка»

Дополнительные выводы (если применимо): Организация не использовала товарные знаки на продукции в ревизионном периоде, хотя возможность использования товарных знаков на продукции и для продвижения изложены в разработанной Инструкции

1.8. В этикетках FSC должен использоваться выданный FSC код лицензии товарного знака FSC (1.5).

Да  Нет

1.9. Если товарный знак FSC наносится непосредственно на продукцию с лицензионным кодом (например, клеймо, трафареты), к продукции также должно быть прикреплено полное оформление этикетки FSC (например, бирка, наклейка, упаковка) (4.3).

Да  Нет

Н/П

1.10. Организация не должна использовать этикетки или товарные знаки FSC вместе с логотипами или названиями других схем лесной сертификации (2.6).

Да  Нет

1.11. Этикетка FSC должна быть отнесена к продукции таким образом, чтобы она была отчетливо различима (2.3).

 

Примечание: Когда обычное расположение этикетки не на лицевой части продукции, копия логотипа FSC может быть использована на более видном месте.

Да  Нет

1.12. Если этикетка FSC используется на продукции или упаковке, где есть риск путаницы между FSC сертифицированным материалом и другими несертифицированными материалами (например, несертифицированная продукция в сертифицированной упаковке или материал FSC, смешанный с другими альтернативными материалами), этикетка должна указывать вид сертифицированной продукции (2.2):

 

Примечания:

•        Это требование не применимо к продукции, содержащей одобренные незначительные компоненты.

•        Вид продукции (например, Бумага) должна всегда быть указана на этикетке для печатных материалов.

Да Нет

Н/П  

1.13. Если петля Мебиуса включена в этикетку FSC, она должна содержать процентное содержание, которое отражает содержание вторичного материала «после потребителя» и «до потребителя» (2.5).

Да Нет

Н/П  

 

Вне продукции /Продвижение продукции

Отметить, если неприменимо (Организация не использует и не планирует использовать товарные знаки FSC вне продукции и в целях продвижения продукции)

Примечание: материалы по продвижению включают рекламу, брошюры, веб-сайты, каталоги, пресс-релизы, бланки, корпоративные товары для продвижения (например, футболки, кружки, кепки, подарки)

1.14. Производила, маркировала или продавала ли Организация FSC-сертифицированную продукцию в течение ревизионного периода (7.1):

Да  Нет

Н/П

Выводы: Организация производила и продавала, но не маркировала FSC-сертифицированную продукцию в течение ревизионного периода.

Это подтверждено следующим:

 Опрошены: Метлицкий Иван Иванович, главный инженер ГП «Городницкое лесное хозяйство»

 Наблюдение: Этикетки на продукции не используются

 Проверка документации: Товаросопроводительная документация

Дополнительные выводы (если применимо):

1.15. Если Организация не производила, маркировала или продавала FSC-сертифицированную продукцию в течение ревизионного периода, использование товарных знаков FSC в целях продвижения Организации должно быть приостановлено (7.1):

 

Примечание: Этот пункт относится к использованию товарных знаков FSC для общего продвижения Организации. Это не запрещает продвижение продукции, которая может быть продана как FSC-сертифицированная по запросу.

Да Нет

Н/П  

Выводы: Организация производила и продавала, но не маркировала FSC-сертифицированную продукцию в течение ревизионного периода.

1.16. Если применимо для использования товарных знаков вне продукции Организации, должны выполняться критерии (1.17 - 1.22) ниже:

Да  Нет

Выводы: Организация имеет процедуры для соответствия критериям 1.17 – 1.22. Товарные знаки с целью продвижения использовались на товаросопроводительной документации.

Это подтверждено следующим:

 Опрошены: Метлицкий Иван Иванович, главный инженер ГП «Городницкое лесное хозяйство»

 Наблюдение: Этикетки вне продукции обнаружены только на товаросопроводительной документации.

 Проверка документации: Doc1. Инструкция по обеспечению выполнения на предприятии требований стандарта FSC сертификации цепочки происхождения древесины. Раздел 10 «Маркировка»; товаросопроводительная документация.

Дополнительные выводы (если применимо):

1.17. Если используется «рекламная панель» FSC, должны быть включены следующие элементы: логотип FSC, код лицензии товарного знака FSC, рекламное заявление, адрес интернет-сайта FSC (5.1).

 

Примечание: рекламная панель - стандартное графическое изображение рекламной панели и текстов можно получить в генераторе этикеток

Да   Нет

Н/П  

1.18. Если товарные знаки FSC используются для продвижения продукции, Организация должна (1.9, 6.1):

a) Ограничить продвижение только для продукции, сертифицированной по стандартам FSC и соответствующей требованиям для FSC маркировки;

b) Включить рекламную панель или ее элементы на видное место;

c) Включить заявление, такое как “ищите FSC сертифицированную продукцию”, когда продукция не вся на этой же странице;

d) Включить логотип FSC или надпись в “FSC сертифицировано” в описании продукции.

Да   Нет

Н/П  

1.19. В случаях, где используется печать RAC:

a) Товарные знаки FSC должны быть похожего размера;

b) Логотип FSC со значком дерева должен быть включен, когда используется печать RAC.

Да Нет

Н/П  

1.20. В случае, где товарные знаки FSC используются вместе с товарными знаками (логотипами, названиями, отличительными знаками) других схем лесной сертификации, Организация должна получить одобрение NEPCon (7.2).

Да Нет

Н/П  

1.21. Использование товарных знаков FSC на документах (включая бланки писем, счета, электронные сообщения) должно быть утверждено NEPCon для подтверждения правильного использования (7.3, 7.4, 7.5).

Примечание: общее продвижение не должно быть включено в визитные карточки, например, товарные знаки FSC должны быть использованы в визитных карточках, изготовленных только на FSC-сертифицированной бумаге (этикетка FSC).

Да   Нет

Н/П  

1.22. Не допускается использование товарных знаков FSC в названиях брэнда продукции, доменных имен интернет-сайтов и/или названиях Организации (1.13).

Да  Нет

 

Приложение IV: ОЦЕНОЧНЫЙ ЛИСТ (Аутсорсинг) (FSC-STD-40-004 V3)

 

1.    Аутсорсинг для <Выбрать тип площадки> <ввести название площадки>

2.    Подрядчики, включенные в область действия сертификата

Подрядчик

Адрес

Аудит проведен (отметить, если да)

ФЛ-П Сергийчук С.Г.

Житомирская область, Новоград-Волынский р-н, с. Дубники, ул. Независимости,11

 Вместо этой таблицы представлен подробный перечень подрядчиков в отдельном документе: 

 

3.    Подробная информация об аутсорсинге

Описание аутсорсинга:

Переработка круглой древесины в доску (черновую мебельную заготовку)

Причина аутсорсинга:

В ГП «Городницкое ЛХ» отсутствуют необходимые мощности для обеспечения выполнения заказов в полном объеме

Группы продукции FSC, включенные в аутсорсинг:

Подрядчики предоставляют услуги по производству одной группы продукции переработки:

W 5.4 Доски (черновая мебельная заготовка)

Комментарии:

На момент аудита лесхозу предоставлял услуги аутсорсинга только один подрядчик – ФЛП Сергийчук С. Г.

Аудитор провел инспекцию производственной площадки данного подрядчика, провел опрос представителя подрядчика.

 

4.    Классификация риска

Отметить, если Часть 4 неприменима (Организация использует только FSC-сертифицированных подрядчиков, которых не обязательно проверять во время аудита со стороны NEPCon)

Риск

Описание

Классификация риска

Организация использует аутсорсинг на всех или на большинстве этапах производства;

Подрядчик выполняет весь процесс производства только для групп продукции (W 5.4 и W 6.2) на своих производственных мощностях. Подрядчик производит для ГП «Городницкое ЛХ» данный вид продукции только из лесоматериалов, которые поступают из лесничеств ГП "Городницкое ЛХ".

Высокий риск

Н/П

Подрядчик смешивает различные входящие материалы (например, FSC 100%, контролируемый материал, FSC контролируемая древесина);

Подрядчик не смешивает различные входящие материалы. Круглый лес, поступающий из лесного фонда ГП «Городницкое ЛХ», хранится отдельно от круглого леса, закупаемого подрядчиком в Новоград-Волынском агролесхозе для собственного производства. Они хранятся отдельно в разных штабелях, которые легко отличимы благодаря наличию бирок с штрих-кодами в комлевой части сортиментов, поступающих из Городницкого лесхоза. На сортиментах, поступающих из Новоград-Волынского агролесхоза, такие бирки отсутствуют.

Высокий риск

Н/П

Подрядчик использует этикетки FSC на продукции;

Подрядчик не использует этикетки FSC на продукции

Высокий риск

Н/П

Подрядчик физически не возвращает FSC сертифицированную продукцию в подрядную организацию после аутсорсинга;

Реализация продукции переработки сырья, поступающего из ГП «Городницкое ЛХ», проводится со склада подрядчика под контролем представителя лесхоза.

Высокий риск

Н/П

Работы передаются на аутсорсинг в организацию в другой стране, где Индекс восприятия коррупции (Corruption Perception Index, CPI), разработанный организацией “Transparency International”, составляет менее 50.

Аутсорсинг проводится на территории Новоград-Волынского района Житомирской области.

Высокий риск

Н/П

Другое:

 

Высокий риск

Н/П

 

Если даже один или более индикаторов высокого риска, перечисленные выше, применяются к деятельности по привлечению подрядчиков, NEPCon может одобрить классификацию низкого риска, если риск смешивания может быть продемонстрирован по следующим индикаторам:

  Продукция постоянно обозначается или маркируется таким образом, чтобы подрядчик не мог видоизменять или менять продукцию (например, выжженное клеймо, отпечатанный материал);

  Продукция складирована на поддонах или иным способом сохраняется отдельной единицей и не нарушается во время подрядных работ;  

 Подрядчик нанят для услуг, которые не подразумевают переработку или изменение сертифицированных изделий (например, складирование, хранение, распространение и логистика);

  Подрядчик является FSC сертифицированной организацией, у которой в область действия сертификата включены документально оформленные процедуры по предоставлению подрядных услуг.

Комментарии:

Низкий риск одобрен: Да

 

5.    Оценочный лист требований

Данный оценочный лист основан на стандарте цепочки поставок FSC-STD-40-004 Стандарт FSC для сертификации цепочки поставок версия 3, Раздел 12.  Номера пунктов требований стандарта FSC полностью совпадают с номерами оценочного листа, представленного ниже. 

Требование

 

12.1 Организация может передать на аутсорсинг виды работ, включенные в область действия ее сертификата цепочки поставок подрядчикам, как имеющим, так и не имеющим сертификат цепочки поставок FSC. 

ПРИМЕЧАНИЕ: Решения организации о передачи работ на аутсорсинг будут оценены органом по сертификации на предмет наличия рисков и отбора площадок для проведения аудита на местах.

Да   Нет  

Выводы: ГП “Городницкое ЛХ» передало на аутсорсинг изготовление одной группы продукции (W 5.4 Доски), включенное в область действия сертификата цепочки поставок лесхоза несертифицированному подрядчику – ФЛП Сергийчук С.Г.

12.2 Виды работ, на которые заключаются аутсорсинговые соглашения, это виды, включенные в область действия сертификата цепочки поставок организации, такие как покупка, обработка, хранение, маркировка и выставление счетов на продукцию.

ПРИМЕЧАНИЕ: Площадки для хранения не включаются в аутсорсинговые соглашения, если они содержат стоянки, являющиеся частью транспортных или логистических схем. Однако если организация заключает договор с провайдером услуг на хранение пока никому не проданных товаров, это считается расширением складских площадей организации и, таким образом, подпадает под действие аутсорсингового соглашения.

Да   Нет  

Выводы: Лесхозом заключен договор с подрядчиком на изготовление пиломатериалов обрезных хвойных пород и черновых мебельных заготовок, включенное в область действия сертификата.

12.3 До передачи работ на аутсорсинг новому подрядчику организация должна проинформировать свой орган по сертификации о виде работ, который передается на аутсорсинг, названии и контактной информации подрядчика.

Да   Нет  

Выводы: В 2016 году лесхоз заключал аутсорсинговые соглашения с четырьмя подрядчиками, работающими на одной и той же производственной площадке. В 2017 году было заключено соглашение только с одним подрядчиком. В ревизионный период не было новых подрядчиков для передачи им работ на аутсорсинг.

12.4 Организация должна заключить аутсорсинговое соглашение с каждым несертифицированным FSC подрядчиком, в котором указывается, что подрядчик должен, как минимум:

a. отвечать всем применимым сертификационным требованиям и процедурам организации, имеющим отношение к виду работ, передаваемому на аутсорсинг;

b. не использовать без разрешения товарные знаки FSC (например, на продукции подрядчика или его интернет-сайте);

c. не передавать на аутсорсинг никакие операции по переработке;

d. признать право органа по сертификации организации проводить проверку подрядчика;

e. уведомить организацию в течение 10 рабочих дней, если подрядчик включен в перечень организаций, не ассоциируемых с FSC, в соответствии с FSC-POL-01-004, и, таким образом, не отвечает критериям для оказания аутсорсинговых услуг FSC сертифицированным организациям.

Да   Нет  

Выводы: Данные положения имеются в «Инструкции по обеспечению выполнения на предприятии требований стандарта FSC сертификации цепочки происхождения древесины». Раздел 12 «Использование аутсорсинговых услуг» (Doc1.). Также эти требования записаны в Приложении к Договору с подрядчиком об изготовлении продукции из давальческого сырья.

12.5 Организация должна предоставлять своему(им) подрядчику(ам) документально оформленные процедуры, чтобы обеспечить следующее:

a. материал, находящийся под ответственностью подрядчика, не должен смешиваться с или загрязняться другим материалом в ходе выполнения работ, переданных на аутсорсинг;

b. подрядчик должен вести учет входящих материалов, выходной продукции и товаросопроводительной документации, связанной со всем материалом, на который распространяется аутсорсинговое соглашение;

c. если подрядчик размещает на продукции этикетку от имени организации, подрядчик должен размещать ее только на приемлемой продукции, произведенной по аутсорсинговому соглашению.

Да   Нет  

Выводы: Данные положения имеются в «Инструкции по обеспечению выполнения на предприятии требований стандарта FSC сертификации цепочки происхождения древесины». Раздел 12 «Использование аутсорсинговых услуг» (Doc1.). Также эти требования записаны в Приложении к Договору с подрядчиком об изготовлении продукции из давальческого сырья.

12.6 В ходе выполнения работ по аутсорсингу организация должна сохранять юридическое право собственности на все материалы.

ПРИМЕЧАНИЕ: От организаций не требуется физически обладать продукцией в процессе выполнения работ по аутсорсингу (т.е. продукция может отгружаться непосредственно от подрядчика заказчику организации).

Да   Нет  

Выводы: Данное положение представлено в «Инструкции по обеспечению выполнения на предприятии требований стандарта FSC сертификации цепочки происхождения древесины», Раздел 12 «Использование аутсорсинговых услуг» (Doc1.).

12.7 Организация должна оформить счета на материалы, направленные на аутсорсинг, согласно требованиям, указанным в пункте 5.1. От подрядчиков не требуется оформлять счета на материалы после аутсорсинга.

Да   Нет  

Выводы: Проверка счетов на материалы, направленные на аутсорсинг, показала, что они оформлены согласно требованиям, указанным в пункте 5.1.

12.8 Организация может действовать как FSC-сертифицированный подрядчик, оказывая услуги другим нанимающим организациям. В этом случае организация должна включить аутсорсинговые услуги в область действия сертификата FSC и обеспечить выполнение всех применимых сертификационных требований.

Да   Нет  

Выводы: Неприменимо. Лесхоз не оказывает аутсорсинговые услуги.

12.9 Когда организация оказывает FSC-сертифицированные аутсорсинговые услуги не сертифицированным FSC заказчикам, допустимо, чтобы нанимающие организации приобретали сырье для производственных процессов, переданных на аутсорсинг. Для того чтобы обеспечить целостность цепочки поставок, материал должен транспортироваться непосредственно от FSC-сертифицированного поставщика к организации (таким образом, несертифицированный заказчик не должен физически обладать материалами до начала работ по аутсорсингу).

Да  Нет

Н/П

Выводы: Неприменимо. Лесхоз не оказывает аутсорсинговые услуги.

 

6.    Общая цепочка поставок подрядчика во время аудита на месте

 Отметить, если раздел неприменим (Подрядчик(и) не оцениваются на месте для данного аудита)

1.1. Подрядчик должен хранить входящие материалы для групп продукции FSC в качестве отдельных, отличимых единиц:

Да   Нет  

Выводы: Входящие материалы для групп продукции FSC, поступающие из лесного фонда ГП «Городницкое ЛХ», хранятся отдельными штабелями и легко различимы. Кроме древесины, передаваемой на переработку Городницким лесхозом, подрядчики закупают для собственной переработки древесину в Новоград-Волынском агролесхозе. Древесина Городницкого лесхоза и агролесхоза хранится отдельно в разных штабелях, которые легко отличимы благодаря наличию бирок с штрих-кодами в комлевой части сортиментов, поступающих из Городницкого лесхоза. На сортиментах, поступающих из Новоград-Волынского агролесхоза, такие бирки отсутствуют.

1.2. Подрядчик должен хранить входящие материалы для групп продукции FSC физически отдельно на всех этапах производства:

Да   Нет  

Выводы: Полевая проверка производственной площадки подрядчика показала, что все входящие материалы, которые поступают из лесов ГП «Городницкое ЛХ» складируются и перерабатываются отдельно.

1.3. Подрядчик должен использовать систему отслеживания или производственные записи для документирования процесса переработки материалов для групп продукции FSC:

Да   Нет  

Выводы: Требование по документированию процесса переработки отображено в процедуре (Док.1). Вся продукция, которая поступает на площадку подрядчика принимается подрядчиком на основании документа «ТТН-лес», по которым проводится сверка по объемам, породам, сортам. Далее составляется акт приемки-передачи материалов. В конце месяца составляются акты выполненных работ. Систематически проводится сверка данных между подрядчиком и лесхозом.

1.4. Подрядчик должен хранить выходные материалы для групп продукции FSC в качестве отдельных, отличимых единиц:

Да   Нет  

Выводы: Полевая проверка площадки подрядчика, интервью с представителем подрядчика показали, что выходные материалы хранятся отдельно.

 

Приложение V: СПИСОК ВКЛЮЧЕННОЙ В ОТЧЕТ ДОКУМЕНТАЦИИ

 

Документ

Наименование

Doc1

Документированная система контроля (процедура)

Doc2

Список групп продукции

Doc3

Ежегодный отчет о сводных данных об объемах

Doc4

Список подрядчиков

 


[1] Торговое и таможенное законодательство включает, но может не ограничиваться: 

• запретами, квотами и другими ограничениями экспорта лесоматериалов (например, запретами на экспорт необработанных круглых лесоматериалов или необработанных пиломатериалов)

• требованиями экспортных лицензий на древесину и продукцию из нее

• официальными разрешениями, которые могут потребоваться организациям, экспортирующим древесину и продукцию из нее

• налогами и сборами, применяемыми к экспорту продукции из древесины


 [SM1]Так как NEPCon получил NCR от товарищей из ASI по данному пункту (отсутствие надлежащей проверки клиентов и подтверждающей инф по этому пункту (инф была в SF)), прошу добавить больше текста по соответствию лесхоза требованиям под инд серт.  

 [SM2]Все площадки.
Прошу указать здесь конкретно, сколько площадок у лесхоза. Я так понимаю, что одна?